集团股份公司管控及权责体系设计报告

受控文件 XXXX科技股份有限公司

总部部门职能、子公司绩效、权责体系、核心流程方案

（修订稿）

XXX管理咨询有限公司 2012年11月13日

目 录

第一部分：总部组织结构 ............................................................................................................... 4 总部组织架构设计方案（过渡期） ............................................................................................... 4 总部组织结构设计方案（远期） ................................................................................................... 4 第二部分 部门职能设计 ................................................................................................................. 6 董事会战略委员会职能 ................................................................................................................... 6 董事会薪酬与考核委员会职能 ....................................................................................................... 6 董事会审计委员会职能 ................................................................................................................... 6 董事会提名委员会职能 ................................................................................................................... 6 董事会专业委员会与其工作小组关系 ........................................................................................... 7 部门通用职能 ................................................................................................................................... 9 董事会办公室职能与工作关系 ..................................................................................................... 10 审计部职能与工作关系 ................................................................................................................. 13 总部办公室职能与工作关系 ......................................................................................................... 14 人力资源部职能与工作关系 ......................................................................................................... 17 项目办公室职能与工作关系 ......................................................................................................... 19 财务中心职能与工作关系 ............................................................................................................. 20 营销中心职能与工作关系 ............................................................................................................. 23 运营中心职能与工作关系 ............................................................................................................. 26 研发中心职能与工作关系 ............................................................................................................. 29 光学(准)事业部职能 ...................................................................................................................... 31 光学准事业部－生产管理部职能 ................................................................................................. 33 光学准事业部－技术部职能 ......................................................................................................... 35 光学准事业部－工程部职能 ......................................................................................................... 36 光学准事业部－资材部职能 ......................................................................................................... 37 光学事业部－质量管理部职能 ..................................................................................................... 38 LED事业部职能 ............................................................................................................................ 40 远期组织结构对应的部门职能 ..................................................................................................... 42

集团行政中心职能(远期组织) .............................................................................................. 42

集团财务中心职能(远期组织) .............................................................................................. 45 集团研发中心职能(远期组织) .............................................................................................. 47 集团营销中心职能(远期组织) .............................................................................................. 48 集团运营中心职能(远期组织) .............................................................................................. 49 事业部职能 ............................................................................................................................. 50 第三部分 总部各职能中心对事业部权限划分表 ....................................................................... 52

总部人力资源部对事业部管理权限划分表 ......................................................................... 52 总部财务中心对LED事业部权限划分表 ........................................................................... 54 总部财务中心对光学(准)事业部权限划分表 ...................................................................... 55 总部运营中心对事业部权限划分表 ..................................................................................... 56 总部营销中心对事业部权限划分表 ..................................................................................... 58 总部研发中心对事业部权限划分表 ..................................................................................... 59 总部办公室对事业部权限划分表 ......................................................................................... 60 附件：总部与子公司具体职责、权力界定(远期) ...................................................................... 61 附件：总部和事业部关键权限划分表(远期) .............................................................................. 第四部分 江西子公司组织结构与部门职能 ............................................... 错误！未定义书签。 江西子公司组织结构设计(1) ........................................................................ 错误！未定义书签。 江西子公司组织结构(2) ................................................................................ 错误！未定义书签。 第五部分 人力资源管控权责体系 ............................................................... 错误！未定义书签。

总部对江西子公司人力资源管理授权明细表 ..................................... 错误！未定义书签。 总部对xx电子、xx光电人力资源管理授权明细表 .......................... 错误！未定义书签。 第六部分 子公司绩效管理办法 ................................................................... 错误！未定义书签。 附件：绩效考核指标库设计方案 ................................................................. 错误！未定义书签。 第七部分 核心管控流程汇编 ....................................................................... 错误！未定义书签。

第一部分：总部组织结构

总部组织架构设计方案（过渡期）

总部组织结构设计方案（远期）

第二部分 部门职能设计

董事会战略委员会职能

1. 提出公司战略发展的构想，组织审查、检讨公司的战略发展方向，审议公司的战略发展规划，适时提出战略调整计划； 2. 审议公司中长期战略发展目标，监控战略的执行； 3. 制定公司的战略评价标准、战略评价程序和战略评价周期； 4. 负责公司重大经营决策、重大投融资项目的研究与审核，并形成意见； 战略发展规划 5. 对公司年度投资计划及经营计划进行审核，并形成意见； 6. 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 7. 对公司的风险管理策略进行研究并提出建议； 8. 审议年度经营方针、年度营销计划、年度研发规划等，交董事会审批； 9. 董事会授权的其他事宜。 董事会薪酬与考核委员会职能

1. 研究制定公司董事和高管人员的薪酬分配激励总体和方案； 2. 研究制定公司董事、总经理和其他高管的激励与考核方案，进行考核； 总经理及其他高管人员的履行职责情况并高管薪酬及 3. 审查公司董事(非董事)、对其进行年度绩效考评； 绩效事宜 4. 监督检查公司薪酬分配和高管人员激励执行情况； 5. 审议公司年度薪酬总体方案、年度人力资源规划方案； 6. 向董事会或受董事会委托向股东大会报告有关公司薪酬事项； 7. 董事会授权的其他事宜。 董事会审计委员会职能

1. 提议聘请或更换外部审计机构，并对审计费用提出建议； 2. 审阅公司拟提交董事会的季度、半年度和年度财务报表；年度财务预算方案及年度财务预算执行报告； 3. 审阅外部审计机构出具的检查情况说明书或管理建议书，以及公司管理人员对有关问题的处理意见； 4. 定期与董事会、高级管理人员及审计师就公司的财务报告沟通； 5. 负责内部审计与外部审计之间的沟通； 6. 检查公司财务会计，评价内部控制及内部审计制度的有效性； 7. 监控定期财务报告的制作流程并审核财务业绩公布等相关信息； 8. 公司董事会授权的其他事宜。 审计事务及审计制度建设 董事会提名委员会职能

1. 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会、经理层的规模和构成向董事会提出建议； 更换、推荐新 2. 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 任董事及高级 3. 广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选； 4. 对董事、高级管理人员及其高管后备人才的工作情况进行评估，并根管理人员 据评估结果提出更换董事或高级管理人员、高管后备的意见或建议； 5. 在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议； 6. 法律、法规、《公司章程》规定或授权的其他事宜。 董事会专业委员会与其工作小组关系

董 事 会办 公室 监事会 董事会 董事秘书 总经理班子 控股子公司领导班子 控股子公司董事会 薪酬与考核委员会 薪酬与考核工作小组 战略委员会 提名委员会 审计委员会 股东大会 工作组名称 日常联系、协调、督办 战略工作小组 提名工作小组 审计部 工作组是委员会日常工作机构，具有领导关系 主要职责 是战略委员会日常工作机构，负责委员会的资料收集与公司战略环境研究、项目可行性分析、投融资方案制订及其他日常工作。 战略工作小组负责收集、提供战略委员会决策所需的有关资料,并按以下程序做好战略委员会决策前的准备工作: (一)由公司有关部门或控股公司的负责人上报战略发展规划草案、重大投资融资、资本运作项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； (二)由战略工作小组进行整理、分析，签署书面意见，报战略委员会审阅； (三)公司有关部门或者控股公司对外进行有关协议、合同、章程及可行性报告等前期洽谈事项，并上报战略工作小组审核； (四)由战略工作小组进行评审，签署书面意见,并向战略委员会提交提案。 战略委员会根据战略工作小组的提案召开会议讨论,并将讨论结果提交董事会，同时反馈给战略工作小组；战略工作小组组长、副组长可列席战略委员会会议。 审计部，即审计委员会日常办事机构,负责日常工作联络和会议组织等工作，委员会的提案提交董事会审议决定。 审计工作组成员可列席审计委员会会议。审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，收集、提供审计委员会决策所战略工作 小组职责 审计部(审计需的有关资料: 况； (二)内/外部审计机构的报告； (六)其他相关材料。 (三)内/外部审计机构出具的重大关联交易审计报告； 工作组)职责 (一)公司相关财务报告； (五)公司对外披露信息情(四)外部审计合同及相关工作报告； 薪酬与考核工作组，为薪酬与考核委员会的日常办事机构，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，收集、提供薪酬与考核委员会决策所需的有关资料： 薪酬与考核工作小组 (一)公司主要业绩指标和经营目标完成情况； (二)公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况； (三)董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况； (四)董事及高级管理人员的的经营绩效情况(需反映效益、创新以及团队领导等业务水平和管理能力)； (五)按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据； (六)其他相关材料。 提名工作小组为提名委员会日常办事机构，负责资料搜集、整理，初选名单的提名工作 小组 拟定和会议组织等工作。提名工作小组在与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高管及高管后备的需求情况后，形成书面材料，报提名委员审议。一般情况下，控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议。

专业委员会及工作小组人员构成：

 战略委员会成员由董事长、董秘、董事组成，董事长任主任委员。  战略工作小组由总经理、公司相关中心负责人组成，总经理任组长，董秘任副组长，成员由运营中心总监、董事会办公室主任、高级战略研究专员，以及其他中心负责人组成。  审计委员会由专业董事成员组成，董事任主任委员。  审计工作小组由董事、审计部门人员组成，董事任组长，审计部任副组长，组员可由审计部成员组成。  薪酬与考核委员会由董事组成，董事任主任委员（或召集人）。  薪酬与考核工作小组由公司高管、相关中心负责人组成，内部董事任组长，总经理、人力资源总监任副组长。  提名委员会由董事组成，董事任主任委员（或召集人）。  提名工作小组由董事、与人力资源相关中心的负责人组成，内部董事任组长，总经理任副组长。

部门通用职能

本部门主要职能的管理流程、专业流程及相关作业指引的建设和完善 部门管理体系建设 负责本部门员工相关流程与作业指引的培训，确保执行到位 积极配合ISO体系认证和客户审核验资，根据需要提供所需的材料、专业性建议及整改落实方案 根据公司战略规划和年度经营计划，编制部门年度计划，并通过绩效体系驱动计划的执行，负责部门计划的反馈 计划管理 组织制定部门员工的月度重点工作任务，辅导员工完成并进行过程跟踪与考核 通过月度例会和公司层面的协调会议定期对工作计划进行分析总结，按要求进行整改 负责部门绩效指标值的更新调整与确认 绩效管理 按绩效管理体系要求进行绩效数据的收集和提供 按绩效管理体系要求进行绩效考核及绩效沟通与反馈 根据上市公司信息披露需要以及内部审计的需要，积极准备本部门的第一手资料、重大进展情况，经有关部门汇总后提交公司运营中心、董事会办公室、审计部 管理本部门文件档案，依据要求定期向档案管理部门移交相关资料 按信息管理要求进行本部门信息收集、汇总与上报工作 公司IT信息化平台的使用与反馈 外部配合：与公司外部相关方（集团、兄弟单位、客户、供方等）就工作方面的有效配合 协作配合 内部配合：包括管理体系建设与完善过程中部门配合工作及公司业务开展过程中的各专业接口的配合 完成其他部门交办的协助性工作 提出本部门内部组织优化、职能完善及岗位规划的建议 部门组织管理 部门信息与 知识管理 负责本部门职位说明书的再修订、完善工作 专业能力建设，如专业能力的培训、交流和总结等 凡属公司总部层面的一级部门，都有部门本职范围内工作内容和代行总部管控的部分职能；光学（准）事业部负责人是总部职能副总兼事业部总经理，因此既有事业部负责人进行“经营、核算”的角色，又有职能副总代行总部进行职能管理的角色。 备注

董事会办公室职能与工作关系

部门名称 职责 概述 董事会办公室 直接上级 董事会秘书 下属科室/组 负责董事会日常事务管理、证券管理、信息披露、法律事务管理、公共关系处理，配合董事会牵头制定公司战略发展规划、投资分析。 1. 有权牵头制定公司未来3~5年的战略发展规划； 2. 有权牵头组织公司相关部门制定年度经营方针，交董事会审批； 3. 有权对公司在所有新闻媒体的信息披露进行审核； 4. 有权对公司重大资产重组、资金投向和重大投资融资事宜进行建议； 5. 有权对公司董事、监事、高级管理人员遵守国家法律、法规、规章、、公司章程及证券交易所的有关规定进行监督； 工作 权限 6. 有权对公司与证券交易所及投资人之间的有关事宜进行处理； 7. 有权对公司股份变动及股权变更进行监管； 8. 有权对公司新股增发计划、配股计划进行整体协调及组织实施； 9. 有权对公司信息披露事务进行管理； 10. 有权对股东的咨询进行解释； 11. 有权对公司董事会会务、股东大会会务和专业委员会会务进行协调； 12. 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 13. 本部门预算内的费用使用权； 14. 董事会授予、公司章程规定的其他权限。 管理 行为 基础管理：收集、分析、编制、递交、调查、咨询、建议、参与 日常监控：组织协调、节点控制、参加会议、审核备案、监督质询、纠偏整改、纲要指导 工 作 职 能 一级职能 二级职能 三级职能 从总部各职能中心定期、不定期收集各类信息，主动打电话收集，也可拟定信息报告办法要求各部门执行 根据重大信息内部报告制度，及时收集、整理各职能中心或下属子公司“信息报告人”传达、递交的各类信息材料 重大信息监控披露 信息收集与监控 及时收集来自董事会战略研究人员获取的内外部信息材料 负责公司保密体系建设和保密工作归口管理 负责公司及子公司内部控制、重大交易等事项（发展计划及预算，重大投资，重大合同协议，重大资产收购、出售及处置，重大筹资活动，对外担保和互保，对外捐赠，关联交易等）需提交董事会决议的相关资料收集、汇总、反馈及信息披露 信息披露管理 研究 董事会 日常事务管理 负责承办公司定期报告、临时报告及相关重大信息报送与披露 子公司\\分公司的信息披露归口管理 负责国内外金融、证券市场相关、法规、信息收集与分析 协助提名委员会组织起草公司董事会提出更换、推荐高级管理人员候选人的意见或建议等相关事项 协助战略委员会组织起草对公司的长期发展规划、经营战略、经营目标、发展方针、重大战略性投资、融资方案、重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议 协助董事会专业委员会日常管理工作 一级职能 二级职能 协助董事会专业委员会日常管理工作 三级职能 协助薪酬与考核委员会制订公司非董事、高级管理人员的薪酬制度与标准、业绩考核体系、业绩考核指标及奖惩制度等； 负责公司股权激励授予股份的解锁及上市流通相关工作，并负责激励对象所持股份的日常监管； 负责公司证券运行相关分析工作 负责公司证券运行协调联系事务工作 三会制度 公司重大制度建设 股东大会、董事会、监事会的召开资料准备 股东大会、董事会、监事会召开的组织工作 证券运行管理 公司治理制度建设 董事会 日常事务管理 “三会”事务工作 股东大会、董事会、监事会授权的工作事项 协助完成董事就公司业务发展目标、关联交易、募集资金投向、重大投资项目、资产重组等发表意见所需材料准备 负责、深交所、监管局的接口管理 公共关系管理 负责与、外部企事业单位团体的联系 媒体关系处理 股东及投资机构关系管理，中介机构的协调联络 投资者关系互动平台管理 负责对公司股份的变动及董事、监事、中高级管理人员持有公司股票的监管，达到公司章程和国家法律法规有关规定 负责建立并完善公司投资管理体系，制订公司的投资计划 根据公司授权进行公司对外投资的管理以及对控股子公司的协调与监督工作 参与公司投资项目的引进与前期调查 参与审核公司投资项目可行性分析报告 负责证券投资\\对外投资\\再融资\\兼并\\重组等资本运营事项 负责公司外聘律师的选择、联络及相关工作 投资者关系管理 投资管理体系建设 资本运营与投资管理 对外投资的协调管理 资本运营管理 法律咨询 法律法规宣传 法律事务 法律审核与支持 负责公司资本运营、企业兼并、担保、证券、经济案件、知识产权保护、合同法、劳动合同法等相关法律事务咨询 负责提供各种法律法规宣传教育与培训 负责收集、整理与本公司业务相关的各种法律文件、资料 负责起草公司相关法律文件 负责合同、协议、文件的法律审查 负责公司重大经营活动的法律支持 为子公司提供相关法律支持 法律事务外联 诉讼处理 战略规划 战略制定 战略落实 审计协调 联系审计部门 负责公司日常法律事务及相关外联工作 法律诉讼归口管理 牵头制定公司总体的战略发展规划，并对人力资源战略、研发战略、市场战略、研发战略等二级战略规划提出纲领性要求 负责监督、指导公司战略规划的贯彻落实 与公司审计部保持紧密的联系，根据董事会授权指导并监督审计部的日常运作 配合协调审计工作 配合审计部门对公司高管人员进行离任前的审计，公司财务相关活动的真实性、合法性审计监督，以及对公司内控制度及风险评估的审核 董事会办公室的工作关系一览表

对外联系 与财政管理部门、审计事务所、会计师事务所等单位建立关系 与运营中心联系，代表董事会及其委员会要求运营中心根据对外信息披露和与股东互动信息平台交流的需要提供第一手资料、运营信息、经营计划执行情况、组织绩效等，对运营中心参与年度经营方针的制定提出纲领性要求 与财务中心联系，要求财务中心根据需要提供投资决策支持数据、财务报表、财务分析、预算管理情况等 对内联系 工作关系 与研发中心、营销中心、人力资源部、总办、项目办联系，要求相关职能中心根据需要提供第一手资料、职能范围内的专业性数据及其重点工作进展情况等信息，确保完成上市公司对外披露信息的要求，并对各职能中心参与年度职能规划的编制提出纲领性要求 与各事业部联系，代表董事会及其委员会，要求各事业部根据需要提供本部的重大经营决策数据、经营动态等，对各事业部重点负责并实施的重要事项沟通交流 代表总部母公司董事会及其委员会，要求下属子公司根据对外信息披露和与股东互动信息平台交流的需要，与子公司指定的“信息报告人”或子公司总经理联系，要求在第一时间提供董事会下发的对外重大信息披露制度规定的事项内容 《战略规划编制流程》、《对外投资项目审批管理流程》 对子公司联系 工作接口流程

审计部职能与工作关系

部门名称 职责 概述 审计部 直接上级 审计委员会 下属科室/组 负责公司审计管理和监察管理。 1. 有权要求公司及子公司按时报送财务收支计划、资金计划、财务预算及财务决算等有关文件； 2. 有权参加公司及子公司经营管理等有关方面的会议，审查重大经济合同的签订、重大投资项目及重大资金使用的可行性和有效性； 3. 有权就审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料； 4. 有权提出制止、纠正违反公司制度规定的财务收支等事项的意见，及提出改进的工作建议； 5. 有权对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计单位及有关人员，按有关规定在提请公司有关领导批准后，提出追究被审计单位和有关人员责任的建议； 6. 对审计中发现的需查处的重大或紧急事项，有权直接向董事会报告； 7. 本部门预算内的费用使用权； 8. 公司章程规定、董事会授予的其他权限。 基础管理：调查、分析、编制、递交、督导、组织、建议、参与 日常监控：协调、监控、质询、审核、监察、汇报、参加会议 工 作 职 能 工作 权限 管理 行为 一级职能 二级职能 审计计划 审计管理 内部审计实施 专项审计 公司审计 监察管理 日常监察 专项监察 内控制度监督 子公司运营监察 举报受理与核查 三级职能 负责内部审计计划制定、执行 负责协助建立健全内控机制、反腐机制，信息披露事务管理制度 负责公司各机构各职能部门内部控制机制及相关制度的检查、评估、报告，以及内部控制缺陷、风险的督导整改 负责公司各机构会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的审计 内部审计结果的报告，舞弊行为的查报，审计中发现问题的查处 负责重要对外投资、重要的购买和出售资产、重要的对外担保、重要的关联交易、募集资金存放与使用的审计 负责信息披露及业绩快报的审计 公司高管的在职、离职审计，中层管理干部审计 公司及子公司年度、半年度的运营审计 子公司高层管理人员的在职、离职审计 负责开展公司上级部门和公司有关指示的执行情况的监察 内部制度执行监察 负责开展公司审计监察宣传教育 组织开展生产安全监察，工作作风监察，重大项目（工程）监察 负责国家有关法规、条例、国家行政部门规定的执行情况的监察 配合、指导公司其他机构开展自查自纠 子公司内控制度、财务活动、经济活动执行监察 负责违纪案件、事故的受理、调查与处理 审计部的工作关系一览表

对外联系 工作对内联系 关系 与财政管理部门、审计事务所、会计师事务所等单位建立关系 根据内外部审计工作及内控制度的要求，要求总部各职能中心、各事业部及时地、准确地提供所需的准备材料、体系制度执行情况、存档备案资料等 对子公司联系 根据需要对下属子公司的内控体系建设、财务报表状况进行审计监察 总部办公室职能与工作关系

部门名称 总部办公室 直接上级 行政副总 下属科室/组 职责 负责公司行政办公管理、企业文化建设、党群管理、总务管理及后勤保障管理。 概述 1. 有权协调各部门工作，行使公司日常行政管理的权力； 2. 有权根据领导指示，正常行使公司办会、办文的权力； 3. 根据工作需要，要求其他各部门提供相关行政信息和资料的权力； 工作 权限 4. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 5. 依照制度，按规定程序，实施其他单位提请的行政处罚建议； 6. 对公司行政管理成本进行控制，按管理权限对相关费用进行审核、审批； 7. 有权根据公司统一安排，组织员工开展各项活动的权力； 8. 本部门预算内的费用使用权； 9. 公司规定、主管领导授予的其他权限。 管理 行为 基础管理：收集、分析、制定、上报、跟催、建议、参与 日常监控：组织、协调、节点控制、审核、备案、指导 工 作 职 能 一级职能 二级职能 文明办公推进 知识产权管理 三级职能 负责文明办公规范制订与宣贯， 负责公司办公区域6S文明办公执行情况的监督 商标\\专利\\著作等知识产权的归口管理 负责公司文件的起草、传递及存档，督办 负责公文、报刊收发、传递、存档，督办 文秘工作 负责通讯管理、名片印制、印章刻制等 根据相关规定负责对总部行政发文的内容进行审核、编号、下发及存档 行政办公事务管理 综合档案管理 负责建立企业档案管理系统 组织开展档案日常管理工作 各类公章的报批、刻制、变更、注销和归档 印信管理 公司证照管理 活动策划 接待管理 各类公章的使用范围审核，各类公章的管理 公司介绍信及相关各类证明的归口管理 公司级证照的验审、保管和复印件使用审核 负责公司级大型活动（厂庆、年终晚会等）组织、策划 接待安排与服务，以及下属子公司行政人员的接洽和指导沟通 展厅管理与介绍，现场参观管理 建立与市区的良好关系，定期向业务对口主管部门汇报工作 与社会公共事务 社会责任事务 广告\\协会管理 负责公益事业的归口管理 各类企业荣誉的评选组织 负责公司的广告管理，以及企业宣传 负责协会接口管理 一级职能 二级职能 会务保障 三级职能 负责公司会议的会务及后勤保障工作 负责对总部各类会议会务保障准备及落实情况进行检查，制定并完善公司各类会议的操作规范和会务标准 负责公司车辆及交通安全管理 负责用车服务的提供 负责车辆维修保养、办理保险、违章、事故处理 负责员工宿舍、伙食、医务管理，及外包食宿设施的服务监督 负责工作服管理，及员工劳保、体检安排及其他抚恤、福利发放 负责办理出入境手续工作 负责公司财产保险手续办理 负责办公区照明系统、电器设备和办公室设备的点检、维修、办公用品桌椅报废，以及办公区域饮用水管理，负责除公司电脑以外的其他所有办公用品管理，包括电话、传真机、投影仪等 负责公司非生产类的废旧物资处置 协助财务部做好公司资产的登记与维护管理 负责日常的、零星的办公用品的自行采购与保管 负责公司办公用品申请汇总、审核、报批、发放，费用的核算 负责公司清洁卫生、绿化工作 负责总部行政物业费用的申请、审核工作，并做好台帐登记 负责组织实施办公区域内的安全、消防、保卫工作，以及负责公司办公区域的、非生产性的维修维护工作，包括楼房、水电气、管道等公共设施的维修管理工作 负责对外来人员管理，对进出公司物资进行查验、放行、登记 负责CIS策划、运用和维护，并通过各种形式在全体员工中传播公司核心理念、目标、价值观，树立全员共同的价值观 办公用车管理 后勤管理 总务管理 文化策划与宣贯 组织实施宣传企业的各项制度， 让员工能理解各项制度的内容 牵头组织公司各中心/事业部的宣传，包括办公区宣传栏，电子公告栏、广播，以及外部海报宣传、公司网站的文化专栏 定期实施向公司内外宣传企业文化、感人事迹、最新发展等 积极组织员工的各项活动，负责员工俱乐部管理 配合董事会办公室积极谋划、组织公司新闻发布活动及与活动相关的媒体宣传，并负责与各子公司企业文化工作的日常衔接 定期出版xx光电企业内刊，并向公司各部门和公司重点客户定期发放，作为宣传公司形象的重要渠道 负责党（团）组织壮大、党（团）员培养和发展 负责开展党（团）组织生活和政治理论学习 负责党（团）费收缴和党（团）委日常工作 负责党（团）组织相关荣誉申报、汇报及来访接待工作。 配合公司工会，负责工会日常工作 负责职工劳动关系的协调处理事项 落实工会的各项劳动竞赛 负责向上级工会汇报、申报、组织建设，以及视察接待事宜 企业文化 员工活动组织 日常宣传 内部刊物发行 党、团建设 党工团建设 工会事务 总部办公室的工作关系一览表

对外联系 负责公司的接待工作，以及协助公司董办处理与、来访客户、外部合作机构等外部单位的关系 与各职能中心联系，具体负责总部各职能中心的办公环境维护、办公办文办会协调、办公用品申领、福利用品发放等，以及其他行政事务协调、后勤维修与服务保障工作 对内联系 与LED事业部下设综合部的行政负责人建立指导与行政管控的关系，主要负责事业部行政事项的总体协调及总务协作性管理 工作关系 对董事会联系 全面负责光学(准)事业部的办公环境维护、行政性协调与服务保障工作，以及后勤总务方面的非生产性的维修维护、办公区域相关事项的维护维修 配合董事会办公室，对公司发生的重大安全事故、公关危机、媒体采访进行协助调查与处理，由董事会办公室统一对外通报与披露；积极配合董事会办公室完成年度公司行政计划的编制上报工作 与总部下属子公司综合部的行政负责人建立业务指导与行政管控的关系，主要负责子公司行政制度的规范化、行政服务的标准化、行政环境的舒适性等，代表公司总部下发行政类的正式文件与通知 完成其他部门交办的协助性工作 办公用品申领流程： ①需求单位填写申请表；②办公室审核；③通过资材部的仓库管理员复核后统一领取并发放，或对于日常的、零星的办公用品自行采购、发放与保管工作接口流程 办公用品年度采购计划流程： 对子公司联系 其他 ①汇总公司各部门的需求计划；②制定年度办公用品采购需求计划；③行政负责人审核签字；④年度办公用品批量采购由资材部负责，总办监督落实，日常采购由总办申请报相关领导批准后自行采购与相关机构的权限划分

《总部办公室对事业部权限划分表》、《总部与子公司具体职责、权力界定》、《总部和事业部关键权限划分表》等 人力资源部职能与工作关系

部门名称 职责 概述 人力资源部 直接上级 人力总监 下属科室/组 工作 权限 管理 行为 规划、指导、协调公司的人力资源管理与组织建设，最大限度地开发人力资源，促进公司经营目标的实现和长远发展。 1. 有权牵头制定企业人力资源战略规划； 2. 对公司人力资源方面的制度有审核权； 3. 有企业员工的调动、任免建议权； 4. 对员工出勤的监督权； 5. 对薪酬管理办法的调整方案有建议权； 6. 有对员工考核数据和事项的核实权，及考核、反馈相关部门工作绩效的权力； 7. 对员工投诉有核实权； 8. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 9. 有权要求相关部门配合相关人力资源工作的权力； 10. 本部门人员的录用、解聘建议权及工作调配权； 11. 本部门预算内的费用使用权； 12. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 基础管理：调查、分析、编制、上报、建议、跟催、具体实施 日常监控：组织、协调、节点控制、审核、备案、指导 工 作 职 能 一级职能 二级职能 人力资源规划与制度 绩效、薪酬管理 人力资源管理 人力资源开发与提升 人事管理 考勤管理 三级职能 负责公司人力资源规划的编制、修订、实施 组织定编定员工作 部门岗位设置调整、优化、定岗定编，协助公司领导优化调整公司层面的组织结构和部门职能 制定并完善员工手册，建立员工管理规范制度 制定并完善公司人力资源管理制度，编制并划分公司内部机构的人事管理权限，组织、协调、监督公司人力资源制度和流程落实 负责公司的绩效体系策划、管理 组织管理人员的绩效考评工作 薪酬体系与福利的制订与实施 薪酬核算与分析，编制员工月度/年度工资报表 组织管理人员素质能力模型测评 负责人员晋升、技能鉴定管理 制定年度、月度培训计划并组织实施；负责新入职和在职员工的具体培训工作 协助内、外部讲师进行公司专题培训课程的开发和设置 组织职业发展策划、实施 制定员工招聘方案，并牵头负责员工招聘计划的组织实施 人事代理、人事档案、社会保险、职称评定等日常人事管理工作；员工聘用、调动、离职管理，以及员工选拔、考察、培养 劳务派遣管理 负责考勤制度的编制、修订 负责考勤制度执行的监督 一级职能 二级职能 员工关系管理与 思想工作建设 人力资源管理 子公司\\分公司人力资源管理 E-HR 三级职能 劳动关系处理与协调，劳动争议、劳动纠纷处理 员工思想工作的开展 定期提取意见箱中员工的意见，适时组织员工满意度调查 负责思想工作体系策划，思想工作体系制度的完善、落实与监督 负责思想工作指导员队伍建设与业务指导 子公司及分公司委派高管的任免考察、提议 子公司\\分公司人力资源规划、人力资源管理制度监督管理 各子公司委派干部绩效监督管理 子公司\\分公司人员招收计划监督管理 子公司\\分公司中、高层干部及核心人才的培养计划和备案管理 建立并完善公司现有不同类别人才及后备干部的信息数据库 牵头搭建并维护公司总部人力资源信息化平台 人力资源部的工作关系一览表

对外联系 代表公司与外部人才市场、外培机构、人事主管部门、中介机构等建立关系 与各职能中心联系，主要负责各职能中心内部员工的招聘、培训、考核、薪酬、员工关系处理等事项 对内联系 与LED事业部下设综合部的人事负责人员建立业务指导与人事管控的关系，主要负责事业部中高层人员相关的人力资源管理工作 全面负责光学(准)事业部的中高层人员的人力资源管理工作，积极协助并支持光学(准)事业部做好本事业部一般人员的人事管理工作（在人力资源部可“模拟”设置数名专员负责光学(准)事业部的一般人事管理） 协助董事会薪酬与考核委员会、提名委员会完成高管及其高管后备人员的人对董事会联系 力资源管理事项，包括资料提供、提案准备、调查分析等；积极配合董事会办公室完成年度人力资源规划草案的编制上报工作 与下属子公司的综合部人事负责人建立业务指导与行政管控的关系，主要负对子公司联系 责审核子公司的人力资源规划、定岗定编、人事制度、薪酬总额、(中)高管人员的考核激励以及其他事项的备案工作 工作关系 其他 人事职责划分 工作接口 员工危机处理 完成其他部门交办的协助性工作 人力资源部负责各中心及事业部的部门职能、关键岗位分析/任职标准，以及对各部门人事工作进行指导 各用人单位根据已明确的人力资源管理任务具体开展人员管理操作事项 人力资源部召集相关部门对员工危机事件进行详细调查，提供、法规支持，明确责任，确定处理方案，督促相关部门执行 各用人单位提供事前、事后情况，及处理意见，执行处理方案 人力资源部负责全公司员工的薪酬核算与报表的编制工作；各事业部负责本部一般管理人员绩效薪酬上报，及产线非管理人员绩效工资的原始核算统计 《总部人力资源部对事业部管理权限划分表》、《总部与子公司具体职责、权力界定》、《人力资源管控权责体系设计》 《人力资源规划流程》、《年度培训计划制定流程》、《内部招聘管理流程》、《外部招聘管理流程》、《新进员工管理流程》、《人才梯队建设流程》 薪酬核算与统计 与相关机构权限划分 工作接口流程 项目办公室职能与工作关系

部门名称 职责 概述 项目办公室 直接上级 总经理助理 下属科室/组 负责公司基建项目、类项目、科技类项目的申报、管理、实施。 1. 有权对外联系相关部门进行申报项目咨询； 2. 有权牵头组织与公司项目管理有关的活动事项； 3. 有权对公司安排的基建项目进行监督、组织实施； 4. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 5. 本部门预算内的费用使用权； 6. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 基础管理：调查、分析、编制、上报、具体实施 日常监控：组织、协调、进度控制、验收 工 作 职 能 工作 权限 管理 行为 一级职能 二级职能 研究与外联 三级职能 负责方面的研究，以及与、相关机构的联络 负责及专业机构项目的管理及相关事务工作 负责牵头组织公司新产品鉴定、成果报奖等工作 性项目管理 项目管理 负责牵头联系公司涉及节能减排、有序用电等与部门衔接 各类科技计划项目的申报，跟踪实施，组织验收、鉴定工作 负责技术改造立项、可研、改造的实施管理、验收工作 各类产业化项目上报、实施、验收及资金申报等各项管理工作 负责公司基本建设、老厂房的改造、技改项目的实施管理 基建项目管理 基建管理 负责公司新建项目、新征地项目的各项协调管理工作 负责公司厂房的零星基建、改造工作，以及土建、装修等事项 负责与公司项目的环保、环评、能评、可研分析相关的事宜 负责具体组织实施董事会或公司领导交办的一些临时性项目 协同各子公司负责基本建设项目的招投标管理工作 其他项目 交办项目 其他投资项目 项目办公室的工作关系一览表 对外联系 代表公司与市区主管部门、基建项目承建单位、中介机构等建立紧密关系 根据项目申报与实施的工作需要，组织并督促相关职能中心或部门提交项目所需各专业模块的可研或设计草案 协助研发中心，进行新产品鉴定前期的对外联系、会务组织联络等 工作对内联系 关系 与董办协调，负责具体实施董办拟进行投资的新项目 与运营中心联系，对公司安排的零星基建、改造类的建设项目进行协作性沟通，确保符合公司ISO体系关于环保、安全、职业健康体系的要求 牵头负责各事业部涉及科技计划项目的申报、跟踪，以及验收、鉴定工作 与董事会联系 配合董办，负责实施董事会办公室关于投资项目的可研分析与具体实施工作 子公司联系 协同各子公司负责基本建设项目的招投标管理工作 工作接口流程 项目办牵头负责项目的实施与管理工作，以及牵头联系公司涉及节能减排、有序用电等与部门的对口衔接；各事业部内部相关专业部门要求协助完成公司安排的临时性项目所需的水、电、气、管道等专业工作事项 财务中心职能与工作关系

部门名称 职责 概述 财务中心 直接上级 财务总监 下属科室/组 负责公司的财务管理、资金管理、会计核算、纳税筹划、成本分析、预算管理、子公司财务监控、进出口报关等工作，对公司财务监控目标起支撑作用。 1. 有权参与公司重大经营决策，为决策提供财务数据和信息； 2. 对公司的经营管理和发展提出建议的权力； 3. 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 4. 根据公司文件规定，对原始凭证、单据的审核权； 5. 应收账款、应付账款等往来款项的核对权； 6. 组织对公司资产盘点、核实的权力； 7. 在权限范围内对违反财务制度的单位和个人给予处罚的权力； 8. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 9. 考核、反馈相关部门关于预算管理、成本分析的权力； 10. 本部门预算内的费用使用权； 11. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 主持召开财务系统工作会议、系统内部工作例会；参加公司生产经营分析会、营销工作会议，管理 行为 以及其它专项会议或针对专项问题的沟通会议 基础管理：调查、分析、编制、上报、专业建议、跟踪、督办落实 日常监控：统筹协调、人员控制、节点控制、报表监控、直接指令、审核、审批、指导 工 作 职 能 一级职能 二级职能 三级职能 负责公司内外财务报表的编制、合并及报送 配合会计师事务所对年度报表以及其他专项方面的审计工作 负责测算、提供各部门绩效考核指标财务数据 负责财务定期公告的编制，合并财务报表 负责公司的经济数据统计分析 财务管理 财务分析 负责成本、费用的控制 配合董事会办公室，提供公司投融资的财务分析，包括投融资的收益、风险及成本的专业分析 组织投资项目的财务预算及融资 建立公司的财务管理制度并执行 财会档案的整理和归档 工作 权限 财务报表 投资项目财务管理 财务制度建立与完善 财务档案 核算管理体系(K3系统) 负责公司核算体系的建立与完善 资金计划 资金管理 财务收支控制 负责公司资金计划的编制 负责公司资金使用情况的监督控制及分析 负责公司应收、应付款项的跟踪控制 负责财务报销、凭证制作、现金\\银行账户及存贷款管理 财务管控 涉税管理 财务制度执行管理 税务研究与实施 协助子公司建立和完善财务制度 财会制度执行情况监督 负责国家的货币、财政和税务的了解、收集和分析 资金筹措、分配和使用 负责公司运营资金筹措、分配、调度和使用 一级职能 涉税管理 二级职能 税务筹划 税务申报 负责公司税务筹划 三级职能 负责核算各项税金，纳税申报并缴纳 负责出口退税及单证备案 采购的钩稽 材料出入库核算及管理 采购及付款、库存管理 负责材料仓库账物的监督盘点 负责公司成本计划的编制 负责销售产品报价成本的测算 负责对公司成本的控制与监督 负责产品销售价格、采购价格、外协外包价格的监控与审核 负责公司重大项目（工程）的财务结算与审核，编制基建、技改、保养、环保、安全及后勤等方面的计划与预算 负责公司成本、费用的归集、分配与变动分析 负责在制品及成品库的监盘工作 负责内销销售的开具 负责内外销售的核算及账务处理 材料核算 成本核算 财会核算 销售核算 审核产品发运计划及发运单 销售资金回笼核算 销售成本核算 负责公司固定资产的核算及资产账务处理 资产核算 负责公司存货的跟踪控制 组织对公司各项财产实地盘点 负责应收款、应付款的核算 负责银行账户的核算 组织公司财务预算的编制 负责公司及下属子公司财务预算执行情况的监督、检查 负责公司财务决算报告的编制 负责预算执行情况及差异分析 主要财务指标分析 重大财务变动报告 财务收支活动控制分析评估 负责加工贸易的管理 负责加工贸易手册核销与变更 负责货运公司(含国际快递)的筛选及货运手续、费用的办理 负责代理报关行的管理 负责信用证的办理工作 往来核算 预算编制 预算执行控制 预算管理 预算执行情况差异分析 财务管控 加工贸易管理 进出口管理 进出口报关事务 负责单证的制作及管理 负责外贸销售的开具 负责单证核销 负责设备进口报关、报检相关工作 负责海关、外方、商检等对外部门的联络、对口管理 财务中心的工作关系一览表

对外联系 与银行、税务、工商部门、客户(供应商)、海关等建立紧密关系 负责公司各职能中心或部门的全面预算及预算执行、成本管理分析工作，负责公司各部门拟报销费用的审核工作 与事业部的资材部门协调对公司采购物资的应付账款管理 与事业部的工程部门协调对公司工程设备采购与维护的应付账款管理 与事业部仓库管理部门协调对实物的统计、清查，盘点、帐物核对工作 对内联系 工作关系 与营销中心协调对应收账款的管理 与总部办公室协调对固定资产实物的统计、盘点工作 与人力资源部协调对月度工资报表、年度薪酬总额和奖金分配、人工成本等进行审核，并提出专业性建议 与运营中心协调对各经营实体的核算和组织考核工作 与研发中心协调对研发费用、研发立项预算等费用的审核，提出专业性建议 与各事业部负责人联系，对本事业部的(半)核算、授信权限进行监督 协助董事会审计委员会和审计部完成对总部及其下属子公司财务方面的审核与董事会联系 监察与整改工作事项；积极配合董事会办公室完成年度财务预算计划草案的编制上报工作 对子公司联系 对总部外派财务人员的统一管理，按照上市公司和财务制度要求对下属子公司的财务状况和财务报表进行管控 产品定价领导小组： 公司层面成立产品定价领导小组；对于各类产品的原则性定价以及可浮动范围进行明文规定，由运营中心牵头、财务中心主要参与(负责产品成本核算分析)，营销中心、各事业部负责人参与 产品定价流程： ①营销中心洽谈客户非标产品需求；②合同评审(技术/产能)；③产品定价(成本核算分析、毛利控制等)；④答复客户 成本控制工作： 财务中心负责整个公司成本预算的编制、产品成本核算分析，资金支出审核、成本考核；各其他职能中心、事业部、子公司负责本单位成本预算的申报，日常成本控制 《预算管理流程》、《预算管理流程》、《预算内资金审批流程》、《预算外资金审批流程》 工作接口流程

营销中心职能与工作关系

部门名称 职责 概述 营销中心 直接上级 营销总监 下属科室/组 负责从产品战略、客户需求角度研究市场、制定方案，为企业销售目标的实现提供支撑作用；承担销售管理、客户开发、订单跟踪、售后服务及客户关系管理等职能。 1. 参与制定并实施企业营销策略； 2. 参与制定并实施年度、季度、月度营销计划方案； 3. 提请处罚破坏企业市场形象的行为； 4. 根据业绩考核部门内部员工的权力； 5. 参与考核各办事处销售负责人、销售业务员； 6. 代表客户方，对产品的交付标准、交货期、品质要求提出建议的权力； 7. 建议部门内部员工调配与聘用的权力； 8. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 9. 要求相关部门配合营销工作的权力； 10. 本部门预算内费用的使用权； 11. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 主持召开营销系统工作会议、系统内部工作例会；参加公司生产经营分析会、运营协调会议，以及其它专项会议或针对专项问题的沟通会议； 工作 权限 管理 行为 基础管理：调查、分析、草拟、报批、参与、专业建议、跟催、沟通协作、督办落实 日常监控：组织协调、节点控制、大客户服务管控、市场布局管控、营销报表监控、品牌策划管控、营销计划备案 工 作 职 能 一级职能 二级职能 市场信息管理 组织信息的评估 负责市场需求的预测 三级职能 收集、整理、传递市场信息和客户需求信息 市场策划与开拓 市场调研与分析 负责市场竞争状况、客户需求变化的跟踪、反馈 撰写市场调研分析报告 负责市场宣传、推广活动方案设计，参与国家、行业协会、部门组织的光电行业产品展会，积极宣传公司产品形象 方案的实施和总结 负责编制市场、客户开发方案 负责目标客户的开发 负责客户信息、资料、样品管理 负责客户的财产归口管理 负责与客户的技术\\品质\\交期等日常交流 负责客户意见、投诉的接收、分类、传递、反馈 负责客户满意度调查 调查结果的应用与改善 品牌培育与推广 品牌的保护 市场策划与实施 市场开拓 销售服务支持管理 客户关系管理 品质投诉受理与改善 客户满意度评定与管理 品牌维护 一级职能 子\\分公司 营销管理 二级职能 子\\分公司 营销管理 销售合同管理 订单跟踪和实施 三级职能 负责子\\分公司销售目标的制定、跟踪、调整 负责子\\分公司销售计划的核准 对子\\分公司的营销管理、营销进行指导 负责销售合同签订，及内外贸合同、订单文本的管理 订单的接收、大致分解、下发/抄送 订单完成情况的跟踪与反馈 负责年度销售计划的编制、分解 负责销售实施计划的制定 产品阶段销售的业绩评估和处置 组织合同评审 产品销售的统计分析 销售督导与评估 负责内外贸合同、往来协议等文本档案的整理归档 负责订单、账单、报价单等文本档案的整理归档 负责生产评审单(常规、非常规、样品)等文本档案的整理备查 销售相关电子版档案的备份和归档 负责销售费用的控制 负责与客户对账并编制资金回笼计划及货款回笼 品牌培育与推广 品牌的保护 负责产品报价、议价、调价工作 销售报价的备案 在销售过程中，根据客户需求为其提供样品送检、协助总部办公室负责进司参观、产品介绍等 协助公司财务部办理与进出口业务处理方面相关的报关事宜 取得客户订单排单后，联系生产管理部门，进行订单过程跟踪 产品销售 销售计划管理 业绩评估 合同评审 销售统计与分析 销售相关档案管理 销售管理 销售费用管理 资金回笼管理 品牌维护 销售价格管理 售前支持 交货管理 售中支持

营销中心的工作关系一览表

对外联系 与客户、物流货运公司、海关、代理商和经销商、驻外办事处、行业信息调查咨询机构等建立紧密关系 与财务中心协调负责对公司产品销售的应收账款的催收、管理，产品定价涉及的成本核算分析 与研发中心协调负责对客户提出的非标产品或新工艺产品的研发、送样和试产 与运营中心协调，配合运营中心对非正常订单交货、产销协调、品质监控、运营对内联系 工作关系 纠偏等事项做出及时、正确地处理，以及对客户的投诉做出合理的答复和反馈 与LED事业部协调，负责LED事业部月度/季度/年度营销计划的备案，以及对于公司层面指定的大客户维护工作，整体上负责公司品牌推广的管理工作 与光学准事业部协调，负责光学准事业产品的销售管理、市场策划、跟单管理、订单交货、客户服务等工作 积极配合董事会办公室完成年度营销计划草案的编制上报工作；对国内外光电行业的市场变化预测，对影响公司产品销售计划的可能变化做出科学的、合理的分析，以便董事会办公室能够顺利在股东互动平台进行信息交流 代表公司总部，积极协助下属子公司，对总部层面的大客户根据需要进行拜访与维护；以及负责总部层面的品牌推广和市场布局，并提出专业化的建议 产品定价流程：公司层面成立产品定价领导小组；对于各类产品的原则性定价以及可浮动范围进行明文规定，由运营中心牵头，财务中心负责产品成本核算分析，营销中心、各事业部负责人参与 下订单流程： ①营销中心拟定合同；②合同评审，包括对订单产能在本部、xx、江西子公司之间的生产配置情况进行评审；③营销中心直接给光学(准)事业部下单，同时抄送运营中心；④光学(准)事业部代行总部职能，接下订单后，根据订单产能配置评审的会议决定，草拟江西子公司下单任务书，递交运营中心签字；⑤运营中心给江西子公司下单，并且代表公司本部，对江西子公司运营情况跟踪、督办落实 客户投诉流程： ①营销中心接到客户投诉；②将投诉单反馈给光学准事业部和运营中心；③对于一般质量投诉，光学准事业部的质量管理部门划清责任后进行处理后，反馈给营销中心，同时抄送运营中心；若投诉涉及到跨经营实体的质量追诉，由运营中心牵头进行督办落实，并将投诉结果反馈给营销中心；对于比较重大的质量投诉，运营中心牵头，研发中心、各事业部负责人参与，研发中心具有质量问题裁决权；对于重大质量投诉，由总经理主持裁决质量责任单位 客户投诉处理责任划分： 营销中心负责客户投诉的受理、跟踪、参与责任划分、退货、换货跟催、整改方案审议、客户道歉及赔偿督办； 运营中心牵头，各经营实体质量管理部门具体实施，负责质量责任细目划分，整改方案制定 《下订单流程》、《产品定价流程》、《客户投诉流程》 与董事会联系 对下属子公司联系 工作接口流程 运营中心职能与工作关系

部门名称 职责 概述 运营中心 直接上级 运营总监 下属科室/组 为完成公司战略目标和预算目标进行综合管理、监督、考评，提高综合运营效率和管理水平，负责经营目标与经营计划的制定及组织绩效考核，以及公司信息化系统及制度与体系管理。 1. 对为达成工作目标而分配使用的资源有调配权； 2. 对公司各部门及下属子公司与运营相关工作有监督、检查和考核权； 3. 对公司层面的产供销总体协调工作及工作争议有初步的决定权； 4. 对公司各事业部/下属子公司主营业务的开展有监控权； 5. 作为总部的体系管理部门，具有对各事业部执行的质量文件进行审核、审批、核实的权力； 6. 作为总部的体系监督部门，具有对各事业部执行的质检重点环节不定期督查的权力； 7. 在公司领导和运营中心总监的授权范围内对特殊情况、业务协调开展有最终的决定权； 8. 本部门预算内的费用使用权； 9. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 基础管理：调查、分析、统计、收集、参与、组织会议、统筹协调、沟通协作、督办落实 日常监控：组织协调、多方组织、监督考核、审核审批、记录备案、牵头协调、指挥领导 工 作 职 能 三级职能 协助董事会战略委员会进行战略实施内外部环境的调研与分析 经营目标、经营计划 配合董事会战略委员会修订年度经营目标调整草案 经营目标与根据公司战略发展规划拟订公司年度经营计划 计划制定 战略实施推进 监督战略实施和跟踪，对各经营实体实施关键运营环节管控 公司年度方针目标的的编制、分解、落实和跟踪 公司月度重点工作及月度工作计划的布置落实、检查、跟踪、运营工作的布置、督导 汇报、纠偏，跟进关键节点的落实和重点瓶颈工作的突破 对于经营重点工作的落实、跟踪、汇报、纠偏 负责公司定期运营例会及季度经营质询会的开展，并根据季度/协调管理 月度经营计划，总体上负责公司产、供、销之间的协调管理 负责制订总部公司各职能中心及下属子公司的组织绩效管理制营运管理 度、考核方案，并经公司领导批准后执行 组织绩效管理 根据组织绩效方案对公司各职能中心、事业部、子分公司进行考核，并定期将考核结果反馈给人力资源部门 负责统计网络的建立和统计台账的编制 运营统计 组织企业生产经营综合统计，生产经营报表（非财税）的编制 统计报表的上报，及公司内部统计分析 编制固定资产调拨的管理制度及流程 跨经营实体 固定资产调拨管理 负责根据调拨申请需求单位的要求，组织相关部门开会协调 调拨管理 组织对固定资产调拨审批表的会签，及对调拨结果进行监控 内部固定资产投资需求单位依据固定资产投资项目的立项管理内部(固定制度及流程提交项目立项申请表 立项论证会 资产)投资运营中心组织项目论证会，依据论证会结果报决策委员会审批 立项论证与依据项目立项及实施进程定期或不定期进行过程监控，对过程过程监督 过程监督 中出现的问题及时协调解决，确保项目进度和质量 一级职能 二级职能 工作 权限 管理 行为 一级职能 二级职能 子\\分公司日常管理 子公司\\分公司重要事项汇整、报告 三级职能 负责分厂及各子公司\\分公司重要运营工作事项的收集、汇总、分析、处理和纠偏 子公司\\分公司内部重大制度建设的监管和备案 重大突发事项的管理，包括生产线停线、减产，发生重大劳动争议、劳动纠纷、重大安全事故、质量事故（发现重大隐患），发生重大经济纠纷等向经理层和董事会的及时通报和监督整改 管理制度建设与完善 综合管理 信息管理 体系管理 管理模式、流程优化与改善 负责运营质量文化的策划，定期编制公司运营文化内刊 管理创新 组织开展公司管理创新活动 负责公司信息化规划，并组织实施 负责自动化办公、ERP管理推进 信息化策划 负责公司管理信息系统用户需求的收集与分析，提供架构及模块设计建议 负责软、硬件采购需求确定和采购 负责公司网站内容信息的收集、更新 网络管理 公司通讯网络、内部网络、网站的安全管理、运行维护的优化 负责公司内部网络、网站硬件平台的运行维护 日常维护 负责公司软、硬件的日常管理，包括电脑设备的日常管理维护 负责公司员工信息化操作及应用相关培训 弱电系统 负责公司信息化及弱电工程建设规划，并组织实施 负责公司层面ISO体系，包括质量、环境、安全和职业健康体系维护，检测与校准综合体系文件的编制、修订、标准化管理 综合体系文件归口管理 负责管理中相关法律法规和其它要求的收集宣贯；公司体系流程文件受控、分发管理 负责编制年度质量管理计划，并对计划执行情况进行监控 负责公司质量方针、质量目标和综合体系的监督落实，以及各运营管理与流程改进 系统内部审核员的培训活动组织 优化和完善公司层面的运营流程及相关制度，提升流程绩效，开展对运营流程审计，检查运营制度、文件的执行情况 配合销售完成客户体系审核要求与资料调查填写回复 牵头组织重要产品认证前及重点客户验厂的审核工作，监督各组织客户审核验资 经营实体具体落实审核与验资事项，并对问题点公示，并督办落实 牵头组织综合体系的第三方审核、管理评审与体系内审事项 组织质量系统的员工做好团队建设，体现质量系统人员的专业团队建设 性、客观性、公正性 对各经营实体的质量管理体系进行监督与完善，并进行考核 参与重大质量问题的分析处理 事业部/子分公司的品各事业部内部二级品质体系文件的审核与备案 质管控 组织各经营实体内审员定期进行内审 对于体系不完善的经营实体，总部给予指导、督促、完善 与机构、协会联系 对外主管部门/协会的质量接口 管理推进 运营中心的工作关系一览表

对外联系 与市、区的经贸部门、统计部门等机构建立紧密关系 与营销中心协调，负责产销之间的统筹协调、交货期监控，以及参与产品定价、客户投诉处理、外方品质体系认证与检查等事项 与财务中心协调，对经营实体进行组织绩效考核，对新投资的固定资产项目进行组织验收、财务结算等事项 与研发中心协调，要求其提供必要的技术支持，解决生产中遇到的技术难题、参与客户投诉责任单位裁决事项 对内联系 与项目办公室协调，负责新投资固定资产项目的过程监督和组织验收工作 与LED事业部协调，负责本部月度/季度/年度经营计划的审核与监控实施，检查事业部品质体系的执行情况，以及公司层面重大客户投诉的牵头处理 工作关系 与光学准事业部协调，负责光学准事业产品订单生产过程中的产销协调、异常情况处理，尤其是品质问题的检查和落实 与各经营实体协调，对于跨经营实体的供应链管理进行统筹协调，并对各经营实体进行组织绩效的考核 与董事会联系 积极配合董事会办公室完成年度经营目标和经营方针草案的编制上报工作；配合董事会办公室和审计部，在第一时间、准确地提供董事会办公室和审计部所需的内部运营信息、第一手资料、统计数据等事项 代表总部，协助下属子公司进行跨经营实体的供应链管理和产销协调，并负责经营计划监控、重点工作督办、整改、组织绩效考核，提出专业化建议 对子公司联系 对江西子公司，运营中心以总部运营管控的模式来处理其与本部事业部之间的产销关系 对xx电子和xx光电，运营中心负责协调经营计划监控、组织绩效考核等事项 下订单流程： ①(重大)合同评审，及订单产能在本部、xx、江西子公司之间的生产配置情况进行评审；②营销中心直接给光学准事业部下单，同时抄送运营中心；③光学准事业部代行总部职能，接下订单后，根据订单产能配置评审的会议决定，草拟江西子公司下单任务书，递交运营中心签字；④运营中心给江西子公司下单，且代表公司本部，对江西子公司运营情况跟踪、督办落实 跨经营实体之间的产销协调（供应链管理）流程： ①经营实体需求方拟定需求任务；②运营中心根据公司安排，给另一经营实体下达任务单或整改要求；③接受任务单或整改要求的经营实体贯彻执行；④运营中心代表公司总部督办落实 品质体系管控责任划分： 运营中心体系管理部－负责公司层面的ISO体系认证文件的管理与更新；牵头负责客户方的体系认证与验厂；包括质量管理体系的监督与完善、重大质量问题或公司指定客户质量问题的分析处理、二级品质体系文件的审核与备案、质量目标方针(绩效)的管理与考核、对外主管部门/协会的质量接口；代表公司总部，组织各经营实体内审员定期进行内审 各经营实体质量管理部－负责本部的质量管理、质量检验、实验室管理等，亦即与生产紧密相关的品质保证和品质检验工作；各经营实体定期上报本部的质量体系执行情况，包括客户投诉，工作难点，需总部协调处理的问题 《客户投诉流程》、《客户审核流程》、《组织绩效考核流程》 工作接口流程 研发中心职能与工作关系

部门名称 职责 概述 研发中心 直接上级 研发副总 下属科室/组 负责公司项目立项研究、新技术项目运作与管理及试产推进，对企业新产品开发研究、技术引进、新技术推广应用、技术指导与监督、技术体系管理等。 1. 参与制定企业产品开发战略； 2. 对公司的产品研发方向和业务发展战略提出建议的权力； 3. 新产品开发和技改项目建议权； 4. 科研、大专院校科技合作单位选择建议权； 5. 现行工艺修改权，对生产系统技术工艺更改的审核权、备案权； 6. 参与制定企业技术生产方面的； 7. 提请处罚违反操作工艺的行为和过失； 8. 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 9. 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 10. 本部门预算内的费用使用权； 11. 公司规定、上级主管授予的其他权限。 基础管理：调研、组织草拟、报批、参与、专业建议、研讨沟通、协调解决、指导咨询 日常监控：指导协调、调研组织、计划控制、督导落实、备案归档、跟踪指导、技术秘密和技术档案管控 工 作 职 能 工作 权限 管理 行为 一级职能 二级职能 信息网络建设 三级职能 信息渠道的建立和拓展 组织信息分类和评估 负责新产品应用领域的拓展 负责调查研究新产品的技术状况、供需状况、需求分布状况、价格水平、发展趋势 负责调查研究竞争对手产品技术、销售情况 负责新产品市场、效益的预测 负责新品开发可行性研究并编制可行性研究报告 负责组建项目组 负责编制项目开发任务书及项目计划 负责新产品设计、样品制作及鉴定 负责小批量试制 负责新产品成本测算、分析 负责新品开发过程中客户各阶段认可 负责研发各阶段技术文件的编制（含新产品鉴定资料） 负责新技术、新材料的研发、推广、应用 负责公司对外的技术交流与合作 负责提供试制、测试、生产、销售方面的技术支持 负责研发试制线的建设、日常运作 参与制定并组织实施新产品制造的改善方案； 组织新品试制过程和非标产品生产过程的关键技术现场指导 指导事业部下设技术部做好产品的技术改进工作与其他部门 立项研究 可行性研究 编制调研报告 立项管理 项目运作与管理 项目计划管理 技术文件编制 规模生产规划拟订 试产推进 规模生产技术支持 试制线管理 技术管理 技术指导与审核 一级职能 二级职能 技术指导与审核 技术标准与技术体系 技术管理 技术资料 三级职能 审核、备案各事业部在技术工艺发生重大改变、产品结构调整时工艺设计变更文件 所有产品技术资料/工艺标准的标准化审核，以及完整性审核 负责收集、发布国际和国家相关技术标准，并集中管理 制定并牵头组织产品技术评审、专利申报相关的规定事项 负责产品技术标准的设计，及产品技术标准的认证及相关工作 负责制定产品技术状态管理的相关规定并负责推行实施 负责所有产品技术文档的收集、归档，以及部分产品管理文档的草拟、整理、审批等 组织实施跨分厂、跨车间的技术创新小组开展技术创新活动 负责年度技术创新先进人员的奖励表彰 定期组织技术标准和技术知识的培训，提高员工技能 技术创新与培训 研发中心的工作关系一览表 对外联系 与同行业其它单位、行业协会、科研院所、高校等机构建立紧密关系 与营销中心协调，主要负责客户提出的新工艺、新产品、新标准的开发设计，以及监督样品制造、新品试产、新工艺标准与产品良率控制等 与运营中心协调，主要负责客户投诉质量的技术裁决和质量追诉事项 与财务中心协调，提供新产品开发经费预算、新产品开发进度等事项 与项目办公室协调，具体实施新产品鉴定、科技项目申报所需技术材料准备 对内联系 工作关系 与各事业部的技术部门联系，建立业务指导与技术管控的关系，对各事业部执行工艺标准的情况进行监控，同时协助各事业部进行技术改进、老产品改造、工艺标准变更等，提供技术支持，以及对技术文件的备案、归档、审核 对研发中心的设备采购、设备管理工作，由本中心提出采购申请，运营中心协调，委托光学准事业部的工程部实施，日常维护由研发中心自行解决，较大的维护由中心提出申请，工程部负责根据需要进行维护 与董事会联系 积极配合董事会办公室完成年度研发规划草案的编制上报工作；积极提供上市公司对外信息披露所需的研发进展、研发产品性能、研发团队建设等事项 代表公司总部，对下属子公司的研发计划、技术创新、产品更新换代方案进行指导、审核、备案，并且提供必要的技术支持和技术培训 工艺变更流程：①研发中心根据营销部门/技术部门对产品工艺的变更需求进行设计、修订和跟踪实施；②营销中心根据客户反馈沟通，质量管理部门参与品质保证方面的沟通，确定需改进产品的品种及要求，确保达到客户要求 研发中心负责公司层面的技术标准、规程、指导手册等技术文件的审核、归档和管理工作；各事业部的技术部门主要负责现场的工艺设计编制审批、技术操作指导文件编制审批等 工作接口流程 新产品试制与小批量产流程： ①研发中心提出新品试制方案；②事业部成立新品导入领导小组；③研发中心进行技术指导，事业部的技术部门、质量部门、生产分厂等单位进行试产；④研发中心编制试产分析报告 产品技术专利申报流程： ①各事业部填写专利申报单；②研发中心核准、备案；③各事业部根据专利申报制度要求准备申报材料；④研发中心协助各事业部进行专利申报可研分析和论证资料；⑤研发中心牵头，组织论证后，拟进行正式专利申报事项 对子公司联系 光学(准)事业部职能

基本 信息 部门名称 直接领导 光学(准)事业部 总经理 部门编制 下属部门 1、制订光学(准)事业部年度经营目标，并完成光学(准)事业部运营计划； 2、完成对订单产前的工艺标准的制定，及时下发相关生产单位，并建立完善订单工艺数据库； 3、完成设备、产品、工艺流程改进计划，并按计划实施改进，形成完善的生产工艺操作标准； 4、完成原材料的采购计划并下达相关部门，并对供应商进行管理及审核，及时开发合格的供应商，组织协助相关部门确保过程执行到位； 5、完成对不合格原材料的退货及索赔，按计划采购并控制仓库库存； 6、下发生产计划单，制订生产进度计划并下达相关部门，完成现场管理改善及处理生产中的异常情况。 7、制订光学(准)事业部人才需求计划及生产用工计划，报公司人力资源部备案核准； 8、完成光学(准)事业部设备、检测工具的添置、使用、维护及操作标准规范文件； 职能 概要 9、光学(准)事业部组织建设（职能、职责、流程、标准、考核、薪酬）及人员工作技能、管理能力训练提升；营造积极负责团结互助的工作气氛和环境； 10、完成生产月报表、材料消耗统计表，根据计划达到各类生产量、控制生产成本在计划预算范围之内； 11、完成对原材料品质监控及在制品过程质量的控制，确保成品质量安全； 12、完成日常收发料及成品出厂交货管理，仓库、分厂/车间月度年度盘点及相关数据帐目录入； 13、配合公司运营中心做好本事业部的运营协调、运营数据统计工作； 14、完成准确的计算工资薪金所用的生产定额/计件/计时台账依据； 15、提供周、月经营管理会议所需数据并完成本事业部经营管理会议报表； 16、定期召开事业部周、月经营管理会议，形成周、月经营工作计划并监督执行； 17、及时完成公司信息化平台(如ERP系统)的数据录入工作； 18、完善并贯彻公司关于新产品研发工艺、重要客户信息相关保密协议； 19、配合研发中心进行本事业部专利申报资料提供； 20、完成公司领导和总部职能部门交办、下达的其他任务。 一、基础管理 （一）信息处理：（档案、台账、合同、报表、记录等） 主要 职责 （二）计划总结（周、月度、季度、年度的运营计划） （三）制度管理：（贯彻、制定及修改本部的二级制度体系） （四）规范文件：（ISO体系、流程、岗位职责及工作定额等事项的实施管理） 二、业务管理 1、根据公司营销年度/月度计划，制定光学(准)事业部年度工作（经营）、经济指标，并检查落实； 2、协助公司总部人力资源部门优化光学(准)事业部的内部机构(定岗定编)，并定责； 3、根据营销中心的销售计划和合同情况，制订各部门目标和计划，进行工作任务下达及目标分解，与公司营销中心、运营中心、财务部、研发中心完成过程跟进及异常情况处理，形成其经营管理报告，定期上报，经营会议讨论通过后由事业部汇总，并抄送公司运营中心； 4、制定光学(准)事业部各部门、各岗位的工作标准，并会同有关人员检查落实，以身作则带领属下完成公司领导下达的各项目标； 5、定期对员工的思想品德，业务水平、工作业绩等进行综合考核，负责完善培训制度，不断促使人员素质的全面提高，为公司培育具有丰富创造力的人力资源； 6、负责生产经营合同有关事宜的总体协调和审定，并督促合同的执行完毕； 7、对公司的固定资产及一切公物具有监督管理责任，定期维护保养，确保正常运行； 主要 职责 8、协助公司运营中心完成生产系统的6S管理和验厂认证工作； 9、参加公司周、月经营会议，并为营销中心、运营中心、财务中心提供会议所需数据资料支持； 10、定期以书面形式向公司领导班子述职（工作总结、问题发现、解决方案、目标设定、具体实施）； 11、完成公司领导和总部职能部门所交办、下达的其他工作。 三、人力资源管理 1、根据内部情况，对人力使用状况进行总结，修正人力使用标准，从而提高人力使用成效，杜绝人力资源的浪费； 2、根据各部门新进员工状况作好专职培训工作，使之尽快进入光学(准)事业部正常工作，及时胜任到光学(准)事业部的工作要求； 3、协助公司人力资源部做好年终光学(准)事业部的管理人员考评，及组织以目标实现和成效达成为基础的人员奖励实现，做到按劳分配、按能力分配的激励模式； 4、根据人力使用状况及岗位职能需求制订需求计划及参与招聘，做到发现人才、人尽其用的人力使用模式。 四、领导交办的临时任务 1、处理领导交办的临时工作。 2、处理突发异常。 （准） 含义，核算、经营（除财务、营销、人事行政外）；同时，“准”又表明事业部不是完全意义上的经营事业部，兼有公司层面一级部门的部分职能；各职能定位 中心对光学准事业部都有专业支持、协调服务的职责要求。 光学（准）事业部，是不完全意义的事业部；“准”字含义，既说明有事业部制的光学准事业部－生产管理部职能

部门名称 职责 概述 生产管理部 直接上级 事业部总经理 下属科室/组 负责公司生产管理、现成管理、仓库管理及与生产有关的安全环境管理。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 参与制定年度、季度、月度生产计划； 有根据公司总体经营计划进行派单安排并督促落实生产的权力； 处罚内部员工及分厂厂长、副厂长违规行为； 参与制定企业生产； 参与考核各生产制造分厂的负责人； 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 本部门预算内的费用使用权； 公司规定、上级主管授予的其他权限。 工 作 职 能 一级职能 二级职能 三级职能 负责本事业部生产滚动计划的编制及调整 生产计划编制与管控 负责生产订单的下发、统计与保管 负责编制原材料、包装材料采购申请及车间辅料需求计划审核 负责生产作业计划的审核 负责生产过程中的总调度工作，协调处理问题，控制生产进度 负责生产用记录表单、生产统计表单格式的批准 负责实现产品符合性所需生产现场工作环境的管理 积极配合营销中心，做好销售、生产、库存的平衡协调工作 负责汇总、统计材料实际消耗量、生产报表 负责编制公司月度、年度生产报表 生产统计 负责统计数据、报表、统计台账及相关资料的管理 负责加工贸易生产报表的编制 负责做好各分厂内水、电、气的平衡使用工作 组织制定和完善降低成本方案并实施 负责考核生产计划目标完成情况 生产成本 控制 成本控制与 成本核算 负责超计划生产材料的领用审核 负责工装夹具、工具的申购、报废管理，生产旧料物资的管理 配合财务中心，负责生产报废物料的审核、使用监督 协助财务中心成本核算会计，对生产成本进行核算统计分析 负责异常工时管理、考勤管理、绩效工资的原始初步核算 生产管理提升 效能改善与绩效提升 协助人力资源部，实施产线的定岗定编工作 负责精益生产推进，组织制定并实施生产组织方式设计和调整 协助技术部，促进样品及小批量产品试产中的生产效能提升 负责产品包装及产品出入库 成品库管理 成品发货与管理 负责包装纸箱的进料检验 负责成品库房的6S现场管理 负责成品库房的盘点，编制成品库流量及库存量报表 工作 权限 生产计划与过程管理 生产调度 一级职能 二级职能 负责物资入库验收及保管 三级职能 负责材料仓储配送管理制度的建立与完善 负责物资入出库的统计及库存物资报表的编制 物料保管 材料仓库管理 负责库存安全警戒反馈 负责库存物资的标识化管理 负责库位规划与管理 负责仓库现场6S管理 负责库存物资的盘点 物料配送 物料控制 负责领用物资的配送 负责编制物料使用计划、物料定额用量的管理，以及负责对本事业部范围内的公共装备、公用资源进行科学调配管理 负责生产现场6S管理导入并督导执行 负责生产现场管理规范、劳动纪律监管核查 组织开展现场管理竞赛活动 负责净化服的清洁管理 负责编制净房管理制度并督导执行，负责净房日常监测 负责本事业部的生产安全管理，包括宣传、教育、实施、跟踪 具体组织贯彻职业健康安全管理工作，包括危险源识别、职业健康安全管理方案实施和跟踪、绩效监测等 负责日常安全监督、巡查，督促隐患整改和事故的处理 负责安全管理运营过程中的信息收集、统计、分析、处理和反馈 负责对本事业部环保管理运营过程中的信息收集、统计、分析、处理和反馈 负责本部消环保监督检查，督促隐患整改和事故的处理 负责本部环保管理组织的建立，培训、宣传 负责本部环境因素识别、评估和管理 重大环境因素与环境管理方案制订与执行 现场规范 现场管理 净房管控 生产安全 职业健康安全 安全管理 日常管理 环保管理 环保管理

光学准事业部－技术部职能

部门名称 职责 概述 技术部 直接上级 事业部总经理 下属科室/组 负责公司的技术与工艺管理工作，确保公司的技术发展水平始终能满足公司业务发展需要，力争处于本行业前列，不断增强公司的市场竞争力。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 参与制定年度、季度、月度生产计划； 对各分厂技术创新、引进、改造项目内容具有审核权； 对各分厂的技术和工艺标准的执行情况具有检查权； 对公司技术创新、引进、改造项目立项具有建议权； 对各分厂的工艺员、技术员具有工作指导和监督考核权； 参与制定企业生产； 参与考核各生产制造分厂的负责人； 要求相关部门配合相关工作； 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 本部门预算内的费用使用权； 公司规定、上级主管授予的其他权限。 工 作 职 能 工作 权限 一级职能 二级职能 三级职能 在研发中心指导下，负责本部需要开发的新技术（包括新工艺、新设备、新材料等）的研究、引进、量产推广应用，并上报研发中心审核备案 与研发中心的业务承接 负责样品及小批量产品的试产 负责产品标准的备案、修订 协助研发中心负责产品专利和技术成果的申报 负责产品包装、工装的设计及跟踪确认 负责产品定额确定（包括良率、材料消耗等）及监督执行 负责识别重要客户和新规格产品的技术要求 负责新工艺的研发、推广、应用 组织开展工艺改善及现场重点工艺瓶颈的解决 组织特殊过程的确认 技术工艺管理 新技术推广 产品管理 产品管理 技术工艺管理 工艺管理 负责膜系设计 负责编制及完善工艺变更管理规定并对规定执行情况进行监控 负责编制及完善工艺试验管理规定并对现场工艺试验进行管控 组织工艺查核及改进措施的出具、跟踪验证 工艺文件编制 技术管理 负责现场操作性工艺文件的编制与审批 负责技术、工艺文件的标准化管理 负责技术、工艺文件的发放、更改、作废、销毁管理 负责现场使用文件的有效性核查 光学准事业部－工程部职能

部门名称 职责 概述 工程部 直接上级 事业部副总经理 下属科室/组 协助公司领导完成生产所需成套设备的采购，负责设备日常的维护、保养等管理工作，以及生产线的水电供应管理工作。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 设备维修、保养计划的制定权与执行权； 报废设备处理的建议权； 设备档案、台帐的建立、保管权； 零配件采购计划的审核权、制定权； 设备的日常维护保养监督管理权； 根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 公司规定、上级主管授予的其他权限。 工 作 职 能 一级职能 二级职能 编制设备采购计划 设备采购 负责设备采购的询价、比价、议价及设备招标工作 负责设备采购合同的起草或确认 负责设备采购的跟催、验收 负责设备采购付款计划的编制及付款手续办理 负责设备维修的管理，设备安全事项的巡查 负责设备安装、调试、验收、移交、搬迁及相关技术资料归档 负责设备的技术管理和运行记录的统计、分析 设备维修与管控 设备管理 组织对各车间设备维护、保养工作的检查、考核 组织设备的故障及事故的调查处理 设备大中修计划的编制和组织落实 组织设备完好评定工作 设备固定资产手续办理（包括驻外设备） 固定资产管理 备品备件管理 设备改造实施 设备效率提升 工程管理 设备管理 固定资产台账登记和管理 负责报废设备处理和组织技术鉴定 负责编制备品备件的月度需求计划 组织设备的技术改进及改造 负责自制工装及工位器具的制作与维修管理 负责组织设备运行效率提升 组织开展设备技术革新和改造 负责工程改造总平面图、技术方案、水电气方案的确定 负责产线布局及调整的确定 组织公共动力设施、照明系统（生产区）、给排水系统、工艺用水用气、净化设施及污水处理系统的维护、维修实施与管理 负责水电消耗统计及水电管理的对外联络工作 负责编制节能降耗方案并监督检查 三级职能 牵头组织设备市场情况调研及设备选型建议，推进自动化研究 工作 权限 节能减排和公共设施管理 光学准事业部－资材部职能

部门名称 职责 概述 资材部 直接上级 事业部总经理 下属科室/组 负责公司日常的采购事务，确保采购计划执行和采购物资到位；及时与供应商、生产部门保持联系；协调内外部关系、建立沟通渠道。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 参与制定年度、季度、月度采购任务计划； 参与制定企业生产； 本职工作建议、对不符合采购程序的要求具有拒绝权； 公司供应商的管理及新供应商的引进； 采购物资未经检验制止入库权； 参与公司物料价格的审核及议价； 参与考核各生产制造分厂的负责人； 要求相关部门配合相关工作； 在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 本部门预算内的费用使用权； 公司规定、上级主管授予的其他权限。 工 作 职 能 工作 权限 一级职能 二级职能 采购计划管理 战略物质管理 三级职能 负责编制采购计划（包括原材料、半成品和生产辅料）并跟踪 负责采购的询价、比价、议价 负责库存计划的制订和实施，物料使用计划的编制与实施监督 负责战略物质的鉴定、采购、储备和管理 负责供应市场调研，供应商信息库的建立与更新 负责供应商开发，组织候选供方送样及样品评定工作 供应商开发与管理 负责供应商的初选、考察，参与合格供方的评定工作 参与合格供方过程审核、绩效考核与发展 负责供应商关系维护，完善供应商档案 负责采购合同的起草、权限范围内合同的签定及管理 负责采购进程控制、供货跟催、到货报检 负责自提采购物资的提货 根据评审结果，负责采购不良品的处置 负责督促供应商纠正预防措施的落实 协助总部办公室，具体实施公司年度办公用品集中采购计划 负责采购完成情况的统计、分析 负责采购和外协付款计划的编制及付款手续办理 负责保税物资账务处理 协助财务中心负责与材料采购有关的应付账款管理 采购管理 与实施 采购实施 采购内务

光学事业部－质量管理部职能

部门名称 质量管理部 直接上级 事业部总经理 下属分部门 职责 负责质检管理和计量管理工作。 概述 1.原材料、包装物、生产过程、成品的质量判定权； 2.公司规定下的质量问题处理权； 3.参与处理客户质量投诉的权力； 工作 5.本部门人员的录用、解聘建议权及工作调配权； 权限 6.有权考核部门人员，决定内部奖惩，并提供薪酬分配建议； 7.根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力； 8.考核、反馈相关部门工作绩效的权力； 9.公司规定、上级主管授予的其他权限。 一级职能 二级职能 TQM推动和专案评估 三级职能 负责本部QC小组活动的整体规划、实施督导及实施结果评估 组织TQM全面质量管理推动与6sigma质量专案改善成效评估 协助销售做好客户满意度的调查与分析 质量保证与预防 质量事故处理与满意度 具体落实对重大客户投诉的处理与批量质量事故的分析 协助调查 组织本事业部质量问题总结与分析，对质量问题和客户投诉进行调查和分析，明确责任，并根据公司有关规定进行处理 纠正预防跟踪与持续改进 合格供方评定 供应商质量管理 负责产品及第二方审核纠正预防措施的跟踪验证 负责持续改进检讨反馈 负责供应商质量信息台账的建立、维护、更新 组织合格供方评定并编制合格供方目录 组织供应商质量、环境管理体系审核与改善跟催 供方质量辅导提升 采购物资检验与材料异常跟踪 有害物质管理 组织供应商质量、环境管理体系过程异常辅导提升落实 协助新材料和技术要求变更的符合性验证与评价 组织采购物资的入厂检验和材料交货业绩、上线异常汇总分析 具体落实解决供应商重大产品质量问题及跟踪纠正、预防措施 负责编制有害物质的管理规定并监督执行 HSF管理标准和符合性 负责收集有害物质相关的法律法规和转化客户要求 监督 主要原辅助材料及生产过程中有害物质的管控 产成品有害物质的委外检测和ICP测试报告管理 负责计量器具的量值溯源策划与完善内部建标审核 计量检定与校准 计量器具管理 计量器具维修与仓库管理 负责计量器具台账的建立、更新，编制检定校准计划 负责监视与测量装置的内部校准、外部检定实施 负责监视与测量装置采购验收、使用状况的核查与维护 负责计量器具仓库出入库管理 负责三大类量仪的修理和维护 内部检定规范文件、资料、合格证书更新与保管 4.在部门职责范围内按制度自主开展各项工作的权力； 一级职能 二级职能 完成检测与可靠性 试验 三级职能 负责产品委托检测及可靠性试验任务安排 负责所属测试设备的操作指导和维护保养 负责产品委外试验的联系和结果评价传递 CNAS认可实验室的体系维护与适用性管理 组织实验室体系内审与管审，不符合问题纠正预防 试验样品处理及结果报告归档管理 实验室人员和技能培训管理，测试消耗品申购管理 测试设备仪器申购时技术要求评审，期间核查点检 参与第三方检测能力年度验证和测试比对 实验室管理 检测质量保证 检测技术管理 实验室环境和检测设备软硬件管理与维护 产品检测标准的更新与测试方法的培训实施效果评价 负责测试仪器重复性再现性分析，检测不确定度评价 根据企业检验标准规定负责对原辅材料入库前进行检验，并做出判定，编制检验报告单，反馈相关部门，控制源头质量 依照企业检验标准和工艺操作规程，组织对生产重要工序的检验，对品质异常及时反馈生产部门，对生产过程实施监控 对产成品进行出厂检验，出具成品最终检验报告单 做好质量统计、分析工作 参与新产品样品的检验，做好新产品技术保密工作 检验新技术、新方法的引进与应用 客户新订单特殊质量要求评审与转化 产前品质要求与售后质量标准信息交流与品质标准化措施巩固 协助技术部，负责样品及小批量产品试产中的品质保证 跟进新产品量产前质量异常分析改善和纠正成效 参与检验设备和检测方法评价；制程工艺参数试验验证评价 协助产品实现过程质量失效模式影响分析PFMEA评价 组织分厂/车间质量改善措施和召开品质检讨例会 负责质量数据的统计、分析及提出改善措施 关键控制点CTQ能力评价，负责检验计划和检测点的实施 负责分厂/车间检验标准和检测仪器作业指导审批，做好制程检验员鉴定能力的资格考评工作 材料检验 过程检验 检验管理 产成品检验 其他管理 订单评审、品质标准化 制程品质改善 质量控制与改善 质量统计分析 检验计划与技能鉴定

LED事业部职能

基本 部门名称 信息 直接领导 LED事业部 总经理 部门编制 下属部门 1、制订LED事业部年度经营目标，并完成LED事业部运营计划； 2、完成对订单产前的工艺标准的制定，及时下发相关生产单位，并建立完善订单工艺数据库； 3、完成设备、产品、工艺流程改进计划，并按计划实施改进，形成完善的生产工艺操作标准； 4、完成原材料的采购计划并下达相关部门，并对供应商进行管理及审核，及时开发合格的供应商，组织协助相关部门确保过程执行到位； 5、完成对不合格原材料的退货及索赔，按计划采购并控制仓库库存； 6、下发生产计划单，制订生产进度计划并下达相关部门，完成现场管理改善及处理生产中的异常情况。 7、制订LED事业部人才需求计划及生产用工计划，报公司人力资源部备案核准； 8、完成LED事业部设备、检测工具的添置、使用、维护及操作标准规范文件； 9、LED事业部组织建设（职能、职责、流程、标准、考核、薪酬）及人员工作技能、管理能力训练提升；营造积极负责团结互助的工作气氛和环境； 职能 10、完成生产月报表、材料耗用表，根据计划达到各类生产量、控制材料耗用在计划概要 预算范围之内； 11、完成对原材料品质监控及在制品过程质量的控制，确保成品质量安全； 12、完成日常收发料及成品出厂交货管理，仓库、分厂/车间月度年度盘点及相关数据帐目录入； 13、协助公司运营中心做好LED事业部的运营统筹协调工作； 14、完成准确的计算工资薪金所用的生产定额/计件/计时台账依据； 15、提供周、月经营管理会议所需数据并完成LED事业部经营管理会议报表； 16、定期召开事业部周、月经营管理会议，形成周、月经营工作计划并监督执行； 17、及时完成公司信息化平台(如ERP系统)的数据录入工作； 18、客户关系维护及新客户开发，订单合同的审核和确认，组织事业部销售科完成销售目标、销售过程及客户异常问题处理的执行到位，从而确保年、月利润指标完成； 19、完善并贯彻公司关于新产品研发工艺、重要客户信息相关保密协议； 20、配合研发中心进行本事业部产品专利申报资料的提供。 21、完成公司领导和总部职能部门交办、下达的其他任务。 一、基础管理 （一）信息处理：（档案、台账、合同、报表、记录等） 主要 （二）计划总结（周、月度、季度、年度） 职责 （三）制度管理：（贯彻、制定及修改） （四）规范文件：（ISO体系、流程、职责及定额等） 二、业务管理 1、根据公司营销年度/月度计划，制定LED事业部年度工作（经营）、经济指标，并检查落实； 2、协助公司总部人力资源部门优化事业部的内部机构(定岗定编)，并制定其职责； 3、根据事业部销售计划和合同情况，制订生产部门的目标和计划，进行工作任务下达及目标分解，与公司运营中心、财务中心、研发中心完成过程跟进及异常情况处理，形成其经营管理报告，定期上报，经营会议讨论通过后由事业部汇总，并抄送公司运营中心； 4、制定各部门、各岗位的工作标准，并会同有关中心、部门检查落实，以身作则带领属下完成公司领导下达的各项目标； 5、定期对员工的思想品德，业务水平、工作业绩等进行综合考核，负责完善培训制度，不断促使人员素质的全面提高，为公司培育具有丰富创造力的人力资源； 6、生产经营合同有关事宜的总体协调和审定，并督促合同的执行完毕； 7、对公司的固定资产及一切公物具有监督管理责任，定期维护保养，确保正常运行； 8、协助公司运营中心完成生产系统的6S管理和验厂认证工作； 9、参加公司周、月经营会议，并为营销中心、运营中心、财务部提供会议所需数据资料支持； 10、定期以书面形式向公司领导班子述职（工作总结、问题发现、解决方案、目标设定、具体实施）； 11、完成公司领导和总部职能部门所交办、下达的其他工作。 12、根据市场变化，及时了解同行业产品价格变化情况，完成销售业绩和利润目标； 13、具有较强的市场预测和分析能力，定期向公司领导提供本事业部的市场经营状况信息，编制较准确的经营计划，为公司的总体经营布置提供可靠的依据。 三、人力资源管理 1、根据内部情况，对人力使用状况进行总结，修正人力使用标准，从而提高人力使用成效，杜绝人力资源的浪费； 2、根据各部门新进员工状况作好专职培训工作，使之尽快进入公司正常工作，及时胜任到公司的工作要求； 3、协助公司人力资源部做好年终本事业部的管理人员考评及组织以目标实现和成效达成为基础的人员奖励实现，做到按劳分配、按能力分配的激励模式； 4、根据人力使用状况及岗位职能需求制订需求计划及参与招聘，做到发现人才、人尽其用的人力使用模式。 四、领导交办的临时任务 1、处理领导交办的临时工作； 2、处理突发异常。 远期组织结构对应的部门职能 集团行政中心职能(远期组织)

部门名称 行政中心 部门级别 一级部门 上级领导 集团行政计划、收发文管理、印章管理、档案管理、会议会务管理、日常外联管理、福利基本职能 发放、文化建设、小车管理、安全管理、后勤物业管理，以及人力资源管理规划、员工招聘、培训开发、绩效薪酬和员工关系管理等。 职 能 职 责 内 容 1、负责集团办公室体系内各项工作计划的制定、分解、下发、指导、监督和跟进 行政计划管理 2、负责协助集团其他中心或部门完成集团整体重大工作任务 3、负责子公司综合部及行政部人员情况的梳理和沟通工作 1、负责各项会务标准及操作规范的制定与完善、推行、培训、检查与考评通报 2、负责对子公司会议室管理工作进行监管，并对新会议室配置建设工作进行指导 会务管理 3、负责推进总部及子公司会议室背景板阶段性内容的更换、检查 4、负责对总部、子公司的各类会议会务保障准备及落实情况进行检查，并对出现的问题及时进行指导 5、负责对子公司视频设备监管，对出现问题的视频终端及时与总部信息联系进行维修 1、负责总部各类来访接待制度、流程的制定与完善、推行与培训、检查与考评通报 2、负责各类办公区域前台接待工作规范、标准的制定与完善、推行与培训、执行情况的接待管理 检查与通报 3、负责总部来访接待工作的统一管理、组织、安排和协调，并全程监控接待实施情况 4、负责对子公司来访接待工作进行指导与检查；对子公司的来访接待工作进行指导 5、定期对会务接待部实施的各项接待工作进行检查、评估 1、牵头相关部门制定、完善行政体系文件的管理规范，定期对总部、子公司发文工作进行检查与监管 2、根据发文系统的需要牵头相关部门进行优化 3、建立与维护各级收发文人员网络，定期组织培训或指导 4、根据发文管理规定负责对集团发文的内容进行审核、编号、下发及存档；对不符合发文件管理 文规范的申请退回 5、负责整理和管理集团总部机要文件，做好机要文件的接收、传递、打印及存档工作 6、总部发文（OA上线）权限的审核，对各权限管理者进行定期指导、培训。 职 能 职 责 内 容 1、明确总部各类档案归档范围，牵头相关部门不断完善、健全总部各项档案管理制度 2、健全、维护档案管理的人员网络，对各级档案管理人员的工作情况进行检查指导，组织档案管理人员进行业务学习培训，并对文件材料归档工作进行监督检查 档案管理 3、对总部档案室、各中心、子公司的档案管理工作进行检查、指导 4、根据需要，牵头组织重要的归档及档案编研工作 5、负责档案室的日常管理以及档案工作人员的组织、培训、考核工作。 1、建立、健全总部保密管理制度，并负责落实 保密管理 2、负责监管机要文件的寄递与接收工作 3、负责对各级机要人员进行管理、指导、培训和考核 1、制定、完善和修订总部印章管理制度、流程及规范 2、审核总部一般印章、戳记的刻制申请和销毁申请，审核子公司印章的刻制申请和销毁申请 印章管理 3、负责管理总部一般印章、戳记的交付使用 4、执行总部印章的销毁 5、监管总部一般印章的保管及使用情况；监管子公司印章的保管及使用情况 1、制定、完善和修订总部行政车辆管理制度、相关流程及规范；定期组织学习与培训 2、负责总部行政车辆的购买、安全管理、驾驶员管理、手续办理及驾驶员的日常管理 行政车辆管理 3、审核子公司行政车辆的购置申请 4、负责部分子公司行政车辆的购买、相关手续办理及交付使用 5、监管子公司行政车辆的日常管理及使用情况 1、负责制定总部宣传工作计划、实施方案并组织落实 2、负责企业内部重要宣传资料的收集、撰写与更新 内部宣传管理 3、负责总部重大专项宣传工作的开展、保证信息畅通，统一思想，鼓劲动员 4、负责公司大事记的的收集、整理、汇编等工作 1、根据集团的惯例与规定，规划年度集团层面的重大活动；并报总经理审批；重大活动包括集团层面的表彰大会、庆典、赛事等以及总经理授权其主办/承办的各项大型活动 重大活动组织 2、将总经理审核批准的活动按照时间进行分解，形成部门的常规工作；并根据活动的时间节点提前制定详细的活动方案 3、负责活动方案的制定、报批、操办、协调/调配、牵头相关部门配合实施、检查总结 1、负责外包保洁、租赁绿植的合同管理工作 绿化保洁工作 2、负责对总部及子公司的绿化保洁日常服务质量监督管理 1、负责总部及子公司消防器材、消防治安设备的使用管理工作 安全保卫工作 2、负责定期组织总部及子公司进行消防治安培训和业务指导工作 3、负责消防治安突发事件的处理以及重大活动的安全保卫工作 1、负责总部人员的劳保用品、福利用品发放工作 劳保用品发放 2、负责总部人员因事、因病、工伤、节日等的看望、照顾、慰问工作 职 能 人力资源规 划与制度 组织结构与 职位分析 1、制定企业人力资源战略规划 职 责 内 容 2、编制员工手册，建立员工日常管理规范 3、制定企业人事管理制度与工作流程，组织、协调、监督人事制度和流程的落实 1、企业组织结构设计与流程优化 2、编制各部门职责与各岗位的职位说明书，定岗定编定责 1、根据企业人员编制，制订年度人力资源需求计划、招聘计划 2、招聘渠道的拓展与维护 3、招聘过程中的人才测评与人员甄选 4、人员招聘工作的具体实施 5、建立后备人才选拔方案和人才储备机制 1、制订企业年度培训计划与培训大纲 2、外部培训讲师的联系与内部讲师的管理 人员招聘 管理 员工培训 与开发 3、培训课程的开发与管理 4、员工培训的组织与过程管理，进行培训效果的评估 5、管理员工因公出国培训、学历教育和继续教育工作 6、构建总部各岗位的胜任素质模型和任职资格体系，引进领导力发展中心技术 1、员工日常考核 2、设计企业绩效考核方案并组织实施 3、企业绩效成果的评估与管理 1、企业薪酬状况的调查分析，提供决策参考依据 2、制定企业人力成本预算并监督其执行情况 3、企业薪酬体系的设计 4、员工薪资福利的调整与奖励实施 1、定期进行员工满意度调查，建立良好的沟通渠道 员工绩效 管理 员工薪酬 管理 劳动关系 管理 2、协调有关部门、保险监管部门及业内企业的关系 3、企业员工劳动合同、人事档案等资料的管理 4、员工离职与劳动纠纷处理 1、人事信息的录入、更新 2、提供各类人力资源统计数据与分析表单 3、人事管理信息系统的使用与日常维护 人事管理信 息系统管理

集团财务中心职能(远期组织)

部门名称 基本职能 职 能 财务中心 部门级别 一级部门 上级领导 负责集团的财务管理、资金管理、会计核算、纳税筹划、成本分析、预算管理、子公司财务监控等工作，对集团财务监控目标起支撑作用。 职 责 内 容 1、负责拟（修）订公司财务管理、会计核算的有关制度和相关的标准和实施细则，报董事会批准后组织实施 2、负责公司各项资产的登记、核对、抽查、调拨、盘点等管理工作 3、根据预算审核和控制各项成本、费用的支出 4、根据总部合同评审/招投标小组的要求，组织对各类物资、原材料和工程项目的招标比价工作，参与市场调研，对招标比价的落实情况进行监督、考核;负责物资采购、设备采购和工程项目的合同管理 5、组织公司对外投资的可行性分析，为董事会决策提供依据；对公司的对外投资运作进行财务分析和控制 财务管理 6、负责搜集公司经费活动情况、资金动态、收入及费用支出情况，进行分析，定期提出分析报告和改进建议 7、负责公司财务信息软件系统的管理 8、负责对子公司财务运作的监督和指导 9、建立并及时登记公司股东登记簿 10、对仓储物资的帐、卡、物相符情况进行考核 11、协调与税务、物价、财政、金融、审计等部门和中介机构的关系，配合中介机构或其他审计部门的审计工作 12、负责建立财务预警系统 13、参与公司和各部门对外经济合同的签订工作 1、组织公司的日常会计核算工作，参与公司的经营管理 2、组织生产成本核算： （1）对事业部/分厂生产成本进行核算：原材料进出帐务及成本处理、外加工成本核算、各产品成本及损益核算 （2）对各事业部/分厂的生产核算报表进行审核、监督 会计核算管理 （3）负责事业部/分厂生产成本台帐的登录与保存 （4）组织制（修）订各事业部/分厂的计划生产成本，对计划生产成本的完成情况进行检查、考核，并对差异进行分析 （5）组织全公司的成本分析，寻求降低成本的方法和途径 3、负责有关收入单据审核及帐务处理：各项费用支付审核；总分类帐、明细帐的帐务处理； 财务会计报表及会计科目明细 职 能 职 责 内 容 1、根据公司的年度经营计划，拟定公司的年度财务预算方案，报董事会批准后执行 2、根据年度财务预算，拟定各项预算，报董事会批准后执行 3、对各部门提报的费用支出等费用及资金计划进行审核，制订成本费用预算，按预算审核和控制费用支出 财务预决算 管理 4、组织编制技术改造、固定资产、新产品研发、对外合作等项目的预、决算和组织预、决算审计 5、负责对预算执行过程的监督和管理 6、进行预算执行情况分析 7、根据董事会意见拟定利润分配方案和亏损弥补方案，经股东大会批准后执行 8、负责编制公司季度、中期及年度财务报告，报董事会、股东大会批准后向有关方面报送 1、根据公司的资金预算，进行资金的调配和合理使用，确保资金的来源 2、负责应收账款管理，控制应收帐款规模 3、提出融资和资本结构调整的建议方案 4、负责筹集公司经营和发展所需资金 1、根据国家和地方税收法律法规，办理纳税申报和缴纳事宜 2、负责进行国家税收的研究 1、负责公司产品的价格核定和申报 2、负责计算总部与子公司委托加工及受托加工的价格核算 3、协调进行公司产品价格体系的调整 4、监督总部产品价格体系的执行 1、负责进行本部门员工的培训和组织公司管理人员学习、贯彻国家有关财务规章和法律法规 2、负责公司会计档案的收集、整理、归档、保管和销毁 3、负责员工薪资、奖金的发放和公积金的缴纳 4、组织物资处理的评估工作 5、完成总经理和公司领导交办的其他工作 6、完成其他部门交办的协助性工作 资金管理 纳税管理 价格核定 其他职能

集团研发中心职能(远期组织)

部门名称 基本职能 职 能 研发中心 部门级别 一级部门 上级领导 负责集团项目立项研究、新技术项目运作与管理及试产推进，对集团新产品开发研究、技术引进、新技术推广应用、技术指导与监督、技术体系管理等。 职 责 内 容 1、组织制定完善集团现有产品的技术管理制度、工作流程 2、组织技术论证，为公司重大决策提供技术依据 3、组织召开集团新产品、新技术、新材料的技术方案评审会，对集团新技术材料的使用进行新技术新体系方案审核 审批，技术档案的管理进行监督 4、与集团相关部门和下属子公司联系解决重大技术问题，对技术改进和产品结构升级的工艺方案进行审查批复 5、与集团相关部门及下属子公司技术部门联系交流并加强技术更新及各产品技术信息库建设 6、持续推广运用新技术、新材料、新工艺，以创造公司品牌节约成本 7、组织论证运用“新技术、新材料、新工艺”,为公司领导提供决策依据 1、负责新产品应用领域的拓展 可行性研究 2、负责调查研究新产品的技术状况、供需状况、需求分布状况、价格水平、发展趋势 3、负责调查研究竞争对手产品技术、销售情况 4、负责新产品市场、效益的预测 1、代表公司，参加行业研讨会、考察国内外薄膜光学/LED/微投等产品的生产厂家，不定期基础技术 攻关 编制技术发展趋势建议报告 2、定期召开技术系统工作会议，协调、统一系统内部工作进程，解决研发过程中出现的问题； 3、不定期内部调研，挖掘研发工作瓶颈，组织攻关小组进行攻关 4、对公司重点研发、技改项目进行论证，方案制定或审核、审批，对项目进行跟踪、验收 项目计划 管理 1、负责编制项目开发任务书及项目计划 2、负责新产品设计、样品制作及鉴定 3、负责新产品成本测算、分析 1、参与制定并组织实施新产品制造的改善方案 技术指导与督查 2、组织新品试制过程和非标产品生产过程的关键技术现场指导 3、指导集团下属经营实体做好产品的技术改进工作与其他部门 4、参与公司技术人员储备、培养计划的制定 1、所有产品技术资料/工艺标准的标准化审核，以及完整性审核 技术标准与技术体系 2、负责收集、发布国际和国家相关技术标准，并集中管理 3、制定并牵头组织产品技术评审、专利申报相关的规定事项 4、负责产品技术标准的设计，及产品技术标准的认证及相关工作 技术资料

1、负责制定产品技术状态管理的相关规定并负责推行实施 2、负责所有产品技术文档的收集，以及部分产品管理文档的草拟、整理、签署等 集团营销中心职能(远期组织)

部门名称 基本职能 职 能 制定营销规划 与制度 营销中心 部门级别 一级部门 上级领导 负责从产品战略、客户需求角度研究市场、制定营销规划与年度工作计划，为集团销售目标的实现提供支撑作用。 职 责 内 容 1、制定集团层面的营销管理制度，提升集团市场宏观管理效果 2、组织编制集团中长期营销规划及年度营销计划和预算，监督、检查执行情况 3、制定集团公司的品牌战略规划 1、对当期市场供求信息进行收集、分析，据此调整产品结构、价格及营销工作重点，同时为下属子公司的经营计划提供信息支持 2、负责管理与集团形象有关的策划、宣传、推广、公共关系以及其他社会活动 1、负责集团品牌建设 品牌使用管理 2、负责维护VI系统 3、负责集团企业形象建设 1、负责媒体关系的建立和维护 公关关系维护 2、协调、整合其他各种资源，进行关系维护 3、代表集团参加、客户（供应商）组织的研讨会、考察、学习等活动 4、负责危机的公关和处理 1、督查集团下属子公司/事业部落实集团的市场考核制度，对经营实体市场开发与维护情况绩效管理工作 进行科学合理的考评 2、配合相关部门组织的考核工作，为考核组织部门提供信息 1、建立客户管理系统，对大客户进行分类管理 大客户关系 维护

2、分析大客户需求，并组织设计相应的产品组合，设计对应的营销策略 3、开展针对大客户的营销活动，建立稳定关系 4、定期拜访集团层面的重点客户，及时收集客户意见，改进服务质量 市场推广管理 集团运营中心职能(远期组织)

部门名称 基本职能 职 能 运营中心 部门级别 一级部门 上级领导 负责集团运营过程管理制度的健全，经营目标与经营计划的制定及组织绩效考核工作，负责董事会投资决策后的项目管理，以及集团信息化系统及体系管理工作。 职 责 内 容 1、对事业部、子公司的经营目标、经营计划，以及运营过程进行重点监控（含计划执行过程监控），以及品质监控 运营计划与组2、对事业部、子公司的运营风险进行监控，包括集团运营数据汇集及分析，重大运营状况跟织绩效 踪，建立并完善运营风险监控体系 3、建立运营绩效评估体系，负责运营绩效和组织绩效考核工作 运营协调 决策支持 制度管控 信息化建设 战略采购计划 采购物资 质量控制 供应商 管理机制 战略物资 库存管理 1、对事业部、子公司进行运营协调与支持 2、运营分析、建议及决策支持 1、管理体系维护，管理流程改进，管控模式研究应用 2、标准化体系推行 信息一体化建设，OA系统/ERP系统维护 1、根据公司生产计划，制定战略材料采购计划 2、编制采购计划和采购资金需求计划 1、 根据质量体系要求，完善检验程序 2、 负责集团层面大宗物资、战略物资采购降低成本 3、保证战略性采购物资的数量、质量和供货时效性符合采购合同约定 1、建立供应商资料档案 2、负责对供应商稳定的供货质量及时效性进行管理 3、定期将供应商价格目录提供给运营管理部及相关部门 1、建立和维护战略物资库存信息库，及时掌握库存情况 2、及时更新供应商信息，为集团物资采购提供支持 3、对供应市场每月进行分析，掌握市场情况，及时应对措施 1、编制详细地对投资项目的管理计划 2、负责项目实施的成本预算、成本控制，辅助进行项目决算 3、协调项目实施过程中的资源配置 4、监督、检查项目质量的落实情况 项目计划 项目实施 1、根据集团档案管理体系要求，做好项目管理资料的归集、整理、归档工作 项目档案管理 2、按相关规定定期将档案移交档案管理部门 3、组织相关投资项目的评审，对项目成果作总结评定

事业部职能

基本 部门名称 信息 直接领导 事业部 总经理 部门编制 下属部门 1、制订事业部年度经营目标，并完成事业部运营计划； 2、完成对订单产前的工艺标准的制定，及时下发相关生产单位，并建立完善订单工艺数据库； 3、完成设备、产品、工艺流程改进计划，并按计划实施改进，形成完善的生产工艺操作标准； 4、完成原材料的采购计划并下达相关部门，并对供应商进行管理及审核，及时开发合格的供应商，组织协助相关部门确保过程执行到位； 5、完成对不合格原材料的退货及索赔，按计划采购并控制仓库库存； 6、下发生产计划单，制订生产进度计划并下达相关部门，完成现场管理改善及处理生产中的异常情况。 7、制订事业部人才需求计划及生产用工计划，报公司人力资源部备案核准； 8、完成事业部设备、检测工具的添置、使用、维护及操作标准规范文件； 9、事业部组织建设（职能、职责、流程、标准、考核、薪酬）及人员工作技能、管理能力训练提升；营造积极负责团结互助的工作气氛和环境； 职能 10、完成生产月报表、材料耗用表，根据计划达到各类生产量、控制材料耗用在计划概要 预算范围之内； 11、完成对原材料品质监控及在制品过程质量的控制，确保成品质量安全； 12、完成日常收发料及成品出厂交货管理，仓库、分厂/车间月度年度盘点及相关数据帐目录入； 13、协助公司运营中心做好事业部的运营统筹协调工作； 14、完成准确的计算工资薪金所用的生产定额/计件/计时台账依据； 15、提供周、月经营管理会议所需数据并完成事业部经营管理会议报表； 16、定期召开事业部周、月经营管理会议，形成周、月经营工作计划并监督执行； 17、及时完成公司信息化平台(如ERP系统)的数据录入工作； 18、客户关系维护及新客户开发，订单合同的审核和确认，组织事业部销售科完成销售目标、销售过程及客户异常问题处理的执行到位，从而确保年、月利润指标完成； 19、完善并贯彻公司关于新产品研发工艺、重要客户信息相关保密协议； 20、配合研发中心进行本事业部产品专利申报资料的提供。 21、完成公司领导和总部职能部门交办、下达的其他任务。 一、基础管理 （一）信息处理：（档案、台账、合同、报表、记录等） 主要 （二）计划总结（周、月度、季度、年度） 职责 （三）制度管理：（贯彻、制定及修改） （四）规范文件：（ISO体系、流程、职责及定额等） 二、业务管理 1、根据公司营销年度/月度计划，制定事业部年度工作（经营）、经济指标，并检查落实； 2、协助公司总部人力资源部门优化事业部的内部机构(定岗定编)，并制定其职责； 3、根据事业部销售计划和合同情况，制订生产部门的目标和计划，进行工作任务下达及目标分解，与公司运营中心、财务中心、研发中心完成过程跟进及异常情况处理，形成其经营管理报告，定期上报管理经营会议讨论通过后由事业部汇总，并抄送公司运营中心； 4、制定各部门、各岗位的工作标准，并会同有关中心、部门检查落实，以身作则带领属下完成公司领导下达的各项目标； 5、定期对员工的思想品德，业务水平、工作业绩等进行综合考核，负责完善培训制度，不断促使人员素质的全面提高，为公司培育具有丰富创造力的人力资源； 6、生产经营合同有关事宜的总体协调和审定，并督促合同的执行完毕； 7、对公司的固定资产及一切公物具有监督管理责任，定期维护保养，确保正常运行； 8、协助公司运营中心完成生产系统的6S管理和验厂认证工作； 9、参加公司周、月经营会议，并为营销中心、运营中心、财务部提供会议所需数据资料支持； 10、定期以书面形式向公司领导班子述职（工作总结、问题发现、解决方案、目标设定、具体实施）； 11、完成公司领导和总部职能部门所交办、下达的其他工作。 12、根据市场变化，及时了解同行业产品价格变化情况，完成销售业绩和利润目标； 13、具有较强的市场预测和分析能力，定期向公司领导提供本事业部的市场经营状况信息，编制较准确的经营计划，为公司的总体经营布置提供可靠的依据。 三、人力资源管理 1、根据内部情况，对人力使用状况进行总结，修正人力使用标准，从而提高人力使用成效，杜绝人力资源的浪费； 2、根据各部门新进员工状况作好专职培训工作，使之尽快进入公司正常运作，及时胜任到公司的工作要求； 3、协助公司人力资源部做好年终本事业部的管理人员考评及组织以目标实现和成效达成为基础的人员奖励实现，做到按劳分配、按能力分配的激励模式； 4、根据人力使用状况及岗位职能需求制订需求计划及参与招聘，做到发现人才、人尽其用的人力使用模式。 四、领导交办的临时任务 1、处理领导交办的临时工作。 2、处理突发异常。

第三部分 总部各职能中心对事业部权限划分表 总部人力资源部对事业部管理权限划分表

序号 1 1.1 1.3 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 xx光电总部 工作事项 人力资源规划 人力资源需求调查 公司人力资源规划制定 组织结构 公司组织结构调整 事业部组织结构微调 职位及人员编制 定岗、定责、定员 公司高层职位 公司中层职位 公司基层职位 本事业部高层职位 本事业部中基层职位 定编 公司高层职位编制 公司中层职位编制 公司基层职位编制 本事业部人员编制总数 本事业部高层定编 本事业部中层定编 本事业部基层定编 外部招聘/内部竞聘管理 招聘/竞聘工作规范 人员需求计划 公司人员招聘/竞聘计划 事业部招聘/竞聘计划 招聘/竞聘计划 公司招聘/竞聘计划 本事业部招聘/竞聘计划 招聘/竞聘执行 毕业生校园招聘 公司高层职位招竞聘 公司中基层职位招竞聘 事业部高层职位招竞聘 事业部中层职位招竞聘 事业部基层职位招竞聘 培训管理 年度培训需求调查 公司年度培训计划 公司年度培训实施与效果评估 本事业部年度培训计划 本事业部年度培训实施 本事业部员工外派培训 董事会 总部 总经理 分管副总人力总监 审核 审核 复核 运营中心 人力资源部门 负责 拟定 拟定 审核 用人部门 建议 总经理 LED事业部 综合部人事负责人 参与 参与 拟定 拟定 拟定 拟定 拟定 参与 参与 负责 拟定 负责 拟定 用人 部门 审批 复核 审批 复核 审批 建议 拟定 审批 备案 审批 备案 审批 审批 审批 审批 审批 审批 审批 备案 审核 审批 审批 审批 审核 审批 备案 审核 审核 审批 备案 审核 复核 审批 复核 审批 审核 指导 审核 指导 审批 指导/备案 备案 拟定 拟定 审批 拟定 审核 拟定 拟定 审批 拟定 拟定 审核 审批 拟定 审核 复核 拟定 复核 负责 负责 负责 负责 负责 备案 负责 拟定 负责 审批 指导 负责 参与 参与 拟定 参与 审核 拟定 拟定 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 审核 审核 参与 审核 指导 审核 参与 参与 参与 参与 参与 备案 备案 备案 序号 5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 工作事项 董事会 总部 总经理 审批 审批 审批 审批 审批 指导 xx光电总部 分管副总运营人力总监 中心 复核 审核 审批 审核 审批 审核 指导 审核 备案 审批 审批 审核 审批 备案 审核 意见 人力资源部门 拟定 拟定 拟定 拟定 拟定 拟定 负责 拟定 负责 备案 拟定 拟定 备案 用人部门 总经理 参与 LED事业部 综合部人事负责人 参与 负责 拟定 用人 部门 参与 参与 绩效管理 绩效管理制度(工作手册 备案 设计（修订）考核方案 公司高层职位 备案 公司中基层职位 本事业部高层职位 备案 本事业部中基层职位 确定考核目标值与考核实施 公司高层职位 公司中基层职位 本事业部高层职位 本事业部中层职位 本事业部基层职位 考核结果应用（奖惩实施） 公司管理人员 本事业部管理人员 本事业部非管理人员 薪酬管理 制定（修订）薪酬方案 公司管理人员 本事业部管理人员 本事业部非管理人员 工资总额确定 员工的定薪调整 公司高层人员 公司中基层人员 本事业部高层职位 本事业部中层职位 本事业部基层职位 员工关系管理 处理企业员工申诉 本事业部人员争议处理 人员职位调整 员工职位晋升与降级 公司高层职位 公司中层职位 公司基层职位 本事业部高层职位 本事业部中层职位 本事业部基层职位 公司内人员平级流动 公司高层职位 公司中层职位 公司基层职位 本事业部高层职位 本事业部中层职位 本事业部基层职位 跨事业部人员平级流动 审批 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 指导 参与 参与 审批 审批 备案 审核 拟定 拟定 审批 拟定 拟定 拟定 拟定 拟定 指导备案 负责 指导 参与 指导 协助 参与 审批 拟定 拟定 负责 负责 6.2 6.3 7 7.1 7.2 8 8.1 8.2 8.3 审批 复核 审核 审批 审核 审批 审核 指导/备案 审批 审批 备案 备案 复核 审批 复核 审批 审批 审批 审批 审核 审核 审批 审核 审批 审核 审核 审批 审核 审批 复核 拟定 拟定 审核 拟定 审核 备案 拟定 拟定 拟定 拟定 复核 备案 复核 拟定 参与 参与 审核 审批 参与 审核 审批 审核 拟定 拟定 拟定 拟定 审核 拟定 权限划分：拟定/编制；②报审；③审核；④复核；⑤审批 备注：过渡期，人力资源部全面负责光学准事业部的人力资源管理，在人力资源部内部可以“模拟”数名人事专员负责光学准事业部的一般人事管理工作，条件成熟后（光学准事业部变为完全意义的事业部），这些人事专员下放到事业部即可，与LED事业部权限关系相同。

总部财务中心对LED事业部权限划分表

序号 业务内容 事业部会计 事业部总经理 财务总监 总经理(班子) 编制 编制 编制 编制 编制 编制 审阅 审阅 审阅 审阅 审阅 审阅 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审阅 审批 审阅 审批 审批 审批 董事长 审批 审批 备案 备注 （一） 财务综合管理 1) 年度财务预算 2) 月度财务预算 年度财务预算调3) 整方案 年度预算执行情4) 况分析 月度、季度预算5) 执行情况分析 （二） 付款计划审批 1) 月度预算计划 2) 月度预算调整 编制 审阅 审核 审批 （三） 实际支付审批（规定预算计划内X万元以内由事业部总经理审批即可支付，X万元以上必须总部审批） 备案/HR1) 付工资福利费 拟定 审批 备案 2) 差旅费借款 报审 审批 审核 复核 设备（生产、加讨论/董事会备案/大额3) 报审 (预算计划内、(授权内工、检测用） 授权内审批 合同审批 授权内审批) 审批) 分级授权审批 审核 复核 讨论/董事会备案/大额4) 付原材料款 报审 (预算计划内、(授权内授权内审批 合同审批 授权内审批) 审批) 付辅料、修理费、审核 复核 5) 设备备件、计量报审 (预算计划内、(授权内审批 检验器具等 授权内审批) 审批) 分级授权审核 复核 审批 6) 付维修项目费用 报审 (预算计划内、(授权内审批 授权内审批) 审批) （四） 预算内三项费用 1) 业务招待费 ●费用申请 X元以上 报审 审批 X元（含）以下 审批 报审 ●费用报销（已报审 审批 申请） 2) 办公费 审批 报审 3) 差旅费 审批 报审 出差申请 报审 审批 费用报销 报审 审批 预算外的费用申4) 报审 审核 复核 讨论/审批 请和报销 权限划分：编制/拟定；②报审；③审核；④复核；⑤审批。 备注：对LED事业部与对江西子公司的财务授权程序流程是相同的，只是在预算计划内进行实际支付时的授权审批最高限额是不同的，对江西子公司的授信额度应高于LED事业部。

总部财务中心对光学(准)事业部权限划分表

序号 业务内容 事业部 参与编制 参与编制 参与编制 参与编制 参与编制 参与拟定 参与拟定 拟定 报审 报审 报审 报审 报审 事业部总经理 参与 参与 参与 参与 参与 审核 审核 审批 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 财务总监 审核 审核 审核 审核 审核 复核 复核 备案/ HR备案 审批 复核(授权内审批) 复核(授权内审批) 复核(授权内审批) 复核(授权内审批) 审批 审批 审批 审批 审批 总经理(班子) 审阅 审批 审阅 审批 审批 审批 审批 董事长 审批 审批 备案 备案/大额合同审批 备案/大额合同审批 备注 （一） 财务综合管理 1) 年度财务预算 2) 月度财务预算 年度财务预算3) 调整方案 年度预算执行4) 情况分析 月度、季度预算5) 执行情况分析 （二） 付款计划审批 1) 月度预算计划 2) 月度预算调整 （三） 实际支付审批 1) 2) 3) 4) 付工资福利费 差旅费借款 设备（生产、加工、检测用） 付原材料款 分级授权审批 讨论/董事会授权内审批 讨论/董事会授权内审批 审批 审批 付辅料、修理5) 费、设备备件、计量检验器具 付维修项目 6) 费用 （四） 预算内三项费用 1) 业务招待费 ●费用申请 X元以上 X元（含）以下 ●费用报销（已 申请） 2) 办公费 3) 4) 差旅费 出差申请 分级授权审批 报审 报审 报审 报审 报审 报审 费用报销 审批 报审 审核 预算外的费用报审 审阅 复核 讨论/审批 申请和报销 权限划分：编制/拟定；②报审；③审核；④复核；⑤审批。

备注：在实际支付时，把公司对光学准事业部的财务授权落实在财务总监签批上，由财务总监代表公司对光学准事业部财务预算计划内、支付授信额度的资金进行审批支付。亦即公司财务总监既是总部层面的财务负责人，也同时是光学准事业部授权内的财务签批负责人。

总部运营中心对事业部权限划分表

序号 业务内容 LED 事业部 光学准事业部 生产管理部 工程部 资材部 主管领导 营销中心 运营 总经理 董事会 中心 一 运营管理 1 经营目标与计划管理 1) 总部年度经营目标 参与 总部年度经营计划2) 参与 的确定与调整 事业部月度/年度参与/3) 经营计划 建议 事业部月度经营状4) 参与 态分析报告 2 组织绩效 事业部组织绩效方1) 参与 案(目标责任) 事业部组织绩效实2) 负责 施 事业部组织绩效考3) 核结果汇总 3 产销协调管理 主要1) 订单安排与协调 负责 2) 订单实施管理 负责 3) 采购订单/合同 负责 4 运营统计 1) 月度生产运营情况 2) 重要运营信息监控 3) 二 1) 2) 3) 三 1) 2) 3) 四 1) 拟定 分析上报 参与 参与 参与建议 参与 协助 参与 协助 拟定 拟定 拟定 拟定 审核 审核 审批 审阅/备案 审批 审批 审阅/知情 知情 知情/报备 审批 审批 参与 负责 协助/ 跟单 知情 知情 拟定 监督实施 负责 综合协调 监督 备案 审核 汇总 汇总/上报 参与 拟定 参与 负责 负责 负责 指导 指导 分析上报 月度/季度运营分参与 参与 参与 负责 参与 析会议 制度管理 公司运营管理制度 参与 参与 负责 审批 事业部内部管理制主要主要指导/参与 参与 参与 知情 度 拟定 拟定 审核 事业部内部管理制指导/拟定 参与 参与 参与 拟定 知情 度修订 备案 信息化系统 信息化系统建设 参与 参与 参与 参与 参与 参与 负责 审批 知情 信息化系统维护 负责 负责 负责 信息化系统更新 参与 参与 负责 跨事业部资源调配与协调 LED事业部根据采购计划负责本部的设备与资材采购，但对公司安排的重大采购合同、与光学属同一个供应商或当LED事业部提出采购协助的需求时，光学准事业部的资材部协助实施，运营中心协调 LED事业部大批量提出主要综合备案/(重大金额)工程设 知情 审批 申请 协助 协调 指导 备采购 序号 2) 3) 五 1) 2) 3) 4) 工作事项 LED事业部 LED事业部大型工提出知情 程设备维护调试 申请 LED事业部重大采提出综合知情 审批 购合同签订与实施 申请 协调 品质体系管理 公司层面的品质体参与 参与 负责 系建设及对外联络 事业部二级品质体主要主要审核/ 系维护管理 拟定 拟定 指导 事业部品质体系更主要主要审核/ 新与调整 拟定 拟定 指导 事业部品质体系具监督/负责 负责 体实施 考核 权限划分：①拟定/参与/提出申请/协助实施；②审核；③复核；④审批；⑤备案。

光学准事业部 生产管工程资材理部 部 部 主要 协助 主要 协助 主管营销中心 领导 运营 总经理 董事会 中心 备案

总部营销中心对事业部权限划分表

序号 业务内容 光学准 事业部 LED事业部 营销负责人 参与 参与 生产管理科 综合科 主管 领导 参与 参与 营销中心 总经理 董事会 一 营销计划 总部年度营销目标1) 制定 总部年度营销计划2) 的确定与调整 事业部年度营销计划 光学准事业部年度3) 营销计划 LED事业部年度营4) 销计划 事业部月度营销计划 光学准事业部月度5) 营销计划与总结 LED事业部月度营6) 销计划与总结 事业部月度营销计划实施 光学准事业部月度7) 营销计划实施 LED事业部月度营8) 销计划实施 二 大客户关系维护 大客户关系维护1) (公司指定) 大客户投诉(公司2) 指定) 三 品牌管理 1) 品牌推广方案制定 2) 参与 参与 参与/ 建议 负责 负责 审批 审批 知情/指导 知情 参与 拟定 参与 起草 负责 审核/上报 审核/上报 负责 负责 备案 审批 审批 负责 审阅/备案 备案 审阅/备案 负责 协调 主要负责 主要负责 负责 主要负责 主要负责 协调 指导 指导 参与 参与 参与 拟定 参与 参与 参与 拟定 参与 参与 参与 拟定 参与 指导 指导 品牌宣传与方案实参与 参与 施 四 售后服务 光学准事业部售后1) 负责 服务 LED事业部售后服主要 2) 务 负责 权限划分：①拟定/参与；②审核；③复核；④审批。

负责

总部研发中心对事业部权限划分表

序号 一 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 8) 二 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 业务内容 研发计划与方案 总部研发规划编制 总部年度研发目标与工作计划 事业部年度老产品改造计划 事业部年度新产品试制、量产方案 事业部新技术、新材料引进与推广 新产品投产 非标开发产品《工艺总体方案》 产品专利申请 与外部研究机构合作 技术体系管理 《工艺作业指导卡》 技术文件遗失、损坏时补领 技术文件的更改审批 产品工时、定额损耗标准确定和修订 技术标准体系制定 参与 参与/拟定 主要参与 参与实施 负责 拟定 参与拟定 参与 负责 参与 提出意见 负责 参与 参与 参与/拟定 主要参与 参与实施 负责 拟定 参与拟定 参与 负责 参与 提出意见 负责 参与 信息提供 参与 参与 知情 负责 负责 审批/指导 总体协调 指导支持 审批/指导 指导支持 指导/审批/存档备案 主要负责 负责/联络 存档备案 审核/ 主要负责 审批/ 存档备案 存档备案 负责/ 存档备案 审核 审批 知情 知情 指导 审批 知情/指导 光学准事业部 LED事业部 营销中心 研发中心 总经理 董事会 技术工艺操作性文件负责 负责 监督/备案 的编制 生产现场技术操作性负责 负责 监督 文件的审批 技术文件的存档 报备 报备 负责 对外技术交流与合作 参与 参与 负责 权限划分：①拟定/参与/报备；②审核；③复核；④审批；⑤备案存档。

总部办公室对事业部权限划分表

序号 一 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 业务内容 办公、办会、办文 起草、修订行政类规章制度 事业部对外收/发文 事业部办公用品统一采购 事业部重大会务 事业部一般会务 事业部(批量)通讯录及名片印制 事业部用章、用营业执照等 事业部档案收集及查阅 事业部年度/月度行政办公预算经费 光学准事业部 LED事业部 运营中心 总部办公室 总经理 董事会 参与 参与拟定 提出申请 负责 负责 提出申请 提出申请 参与 参与拟定 代总部职能,负责年度(批量)办公用品采购计划实施； (统一领取) 参与 参与拟定 提出申请 负责 负责 提出申请/主要负责 提出申请 参与 参与拟定 负责 指导/审核 统一发放 总体协调 审核/ 负责 负责 负责 协调/审核 提出年度需求计划，并监督落实/ 负责日常零星的采购； (统一发放) 负责 对外协调 负责 负责 总体协调 负责 负责 负责 负责 知情 知情 审批 10) 办公用品购买 统一领取 二 1) 2) 3) 4) 5) 三 1) 2) 3) 4) 总务及后勤管理 事业部总务保障 事业部生产区域的生产性维护维修 事业部办公区域非生产性维修维护 事业部资产管理 事业部车辆使用 企业文化管理 宣传用品（条幅、标识牌等）制作 提出申请 主要负责 提出申请 负责 提出申请 参与/提出申请 负责/ 提出协助 负责/ 提出协助 负责/ 提出协助 负责 提出申请 体系 监督 参与/提出 申请 参与/ 事业部员工活动 参与/协助 协助 事业部内部文化宣参与/ 参与/协助 传与策划 协助 事业部员工慰问、参与/ 参与/协助 工伤及福利品发放 协助 权限划分：①拟定/参与/协助；②审核；③复核；④审批。

附件：总部与子公司具体职责、权力界定(远期)

主要职能 总部 子公司 按总部战略发展规划分解到本公司的内容制定、执行产业发展规划，积极贯彻执行总部的战略决策。 拟定、执行在本公司经营授权范围内的经营决策。 战略 规划 (董办) 确定总部发展方向、制定战略规划、确职责 立产业布局；探索新事业发展机遇，抓住发展机会，培育新产业。 权力 监督、落实总部发展规划；论证、批准子公司发展规划和重大问题。 资本 运作 (董办) 从事资本运营方面的技术、市场、从事产品开发、市场开拓、产品销售、资本运营方案的拟定与组织实施；产品生产、材料采购、技术改造等产品职责 研究；总部内部资产重组及资产优化。 经营活动。 总部、子公司资本运营方案的论证、审权力 核与组织执行、监督控制的权力。 提出相应资本经营方案、根据总部决策和相应管理制度执行方案的权力。 投资 管理 (董办) 根据总部发展规划搜寻投资机会，建立根据本公司发展需要制订产业内投资经批准后在总部的协调下职责 项目库；负责项目投资的前期工作；负计划和方案；责子公司项目投资计划的论证、审批。 组织实施。 权力 总部、子公司投资项目的论证、审批与实施监督的权力。 子公司投资项目的方案提出和按制度组织实施的权力。 融资 服务 (董办) 统一处理银企关系；统一使用融资渠道，呈报资金使用计划； 按计划和管理制度合理安排资金使用。 职责 保证总部发展资金需求； 统一资金管理，统一进行资金结算。 总部、子公司资金使用审核、监督管理权力 的权力。 总部委托开发的研发项目技术档案管理职责 和知识产权管理；为子公司提供技术信息、新技术推广与技术咨询等服务。 权力 确定总部技术开发、新领域进入方向和指导子公司进行新技术开发的权力 按资金管理制度在预算范围内使用资金的权力。 负责子公司的技术研究和中长期发展所需新产品的研发工作；负责公司技术改造工作。 按公司制度自主开展技术管理工作权力；要求总部提供相应技术服务权力。 研发 技术 管理 (研发 中心) 确定研发管理；确定研究与开发方在总部研发管理指导下开展研究培育总部技术力量，开发工作；围绕本企业的产品经营开展职责 向和重大科研项目；形成核心技术，开发新领域技术。 相应的研发活动。 职责 权力 负责总部的资产管理，协助子公司做好资产管理工作。 组织、监督与检查总部和子公司资产管理工作的权力。 执行总部资产管理制度，经营并管理好总部投资或委托管理的资产。 按总部资产管理制度贯彻执行子公司的资产管理工作的权力。 执行总部的财务管理制度；及时向总部提供财务信息 及时提交财务预算计划；在总部财务部指导下开展日常财务会计工作,负责财务成本核算和记帐. 预算范围内的资金审批权和按预算与财务管理制度进行资金使用的权力。 资产 管理 (财务/运营) 财务 管理 (财务 中心) 制订和完善总部统一的财务管理制度并贯彻实施；管理总部会计系统和帐务，职责 编送财务报表，提供财务分析资料；负责总部和子公司收支监控；对子公司财务业务进行指导、监督、协调和服务。 总部、子公司预算与限额以上资金使用权力 的审批权和财务监督权；总部财务管理制度的监督、检查权力。 主要职能 总部 子公司 对子公司内部各事业部财务收支进行内部审计，对本单位各部门的制度执行情况进行审计；配合总部的审计工作。 对各部门进行内部审计并根据审计结果提出处理意见的权力。 不折不扣执行总部基本管理制度、基本；根据子公司实际情况制定具体管理制度及实施细则；不折不扣贯彻总部的理念、核心思想和企业精神。 监督检查总部制度、子公司实施细则的执行情况。 执行总部形象管理标准及制度，形成企业产品形象；灌输总部理念、精神、员工行为规范及视觉的规范；接受总部在形象传播中统一把握，在广告、宣传等VI要素中贯彻总部理念及视觉系统。 子公司专利和知识产权的申报和使用管理；子公司产品形象宣传和产品品牌使用、维护的权力。 执行总部人力资源及管理制度；子公司主要经营管理者以外人员任用及考核；提出人员需求计划，在总部人力资源部组织下参与人员招聘；按总部培训做好专业技能培训。 审计 监督 (审计) 对总部、子公司范围的标准、、制度执行情况进行审计监督；对总部、子职责 公司范围的财务收支、效益状况进行审计，统一处理总部的重大法律事务。 组织开展对总部、子公司审计活动并根权力 据审计结果提出处理意见的权力。 制定总部基本管理制度、基本；形成总部核心思想和企业精神 职责 创立总部理念体系并不断丰富、完善和发展。 权力 监督检查总部颁布的企业基本管理制度的落实、执行情况。 理念 管理 (运营 中心) 形象 管理 (行政办) 倡导总部精神文明；对形象传播进行整体把握，监控总部范围的应用要素；统职责 一对外形象宣传基调及口径；确定总部形象定位（统一理念精神、员工行为、视觉形象等）；统一企业品牌使用。 企业形象宣传和企业品牌使用的管理、权力 监督权。 负责统一的人员招聘、培训计划，统一管理总部人员的聘用合同、档案；统一处理对外人事关系；总部部门负责人、职责 子公司经营班子、事业部经营班子的统一管理（考察、提名、考核）；人力资源管理制度、培训和标准的制订。 权力 人力资源管理 (人力资源部) 总部员工、子公司及其事业部高层人事总部所提供服务的参与与选择决定权；管理权和总部对外人事关系的处理权。 子公司中层以下人员自行管理权。 执行和分解总部的各项决议、决定、指令；在总部制度框架下结合本公司实际制订有关补充制度；按总部的规范开展文秘、档案、文明办公等行政工作。 子公司内部行政管理工作的组织实施和监督检查的权力。 行政 管理 (行政办) 制订基本的行政管理制度；统一提供后勤服务；总部统计归口管理 职责 统一公关，相关优惠申报联络和对外联络协调。为子公司提供指导、协调、监督和服务。 总部、子公司行政管理制度贯彻落实情况的监督检查权；组织或召集公司其他权力 部门和下属企业有关部门或人员协调开展一些综合性工作的权力。 职责 负责总部、子公司大宗战略物资的统一采购；监督、审查子公司的设备和进口物料的采购； 采购 管理 (采购) 权力 监督总部、子公司采购管理制度执行情按采购制度和生产需要自主采购管理况和监督、审查子公司采购行为的权力。 权限范围内的物料的权力。 负责内部生产性物料、设备和其他有关的进口物资的采购；负责研发用物料的采购。 主要职能 总部 子公司 根据本单位经营需要收集相应信息、向总部相关部门提供有关信息，弥补总部信息管理缺陷；负责按规定输入和查阅相应信息。 要求总部提供相应信息服务的权力；按信息管理制度规定查阅权限范围内信息的权力。 制订子公司中期发展规划经批准后实施；制订年度经营计划及年度预算经批准后实施；制订本公司月度生产经营计划并实施；执行总部计划管理规范 信息 管理 (运营 中心) 职责 负责总部内统一的信息平台和信息管理制度的建立，并负责信息发布、传递、查阅等权限管理；为子公司生产经营提供信息服务；统一管理总部信息刊物。 权力 内部信息获取权限分配、管理的权力；总部公司信息管理制度执行情况监督、检查的权力。 制订总部年度工作纲要，制订总部计划管理标准；批准总部各部门年度工作计职责 划和各子公司年度经营计划；批准各部门及子公司年度财务预算 计划 管理 (董办/运营 中心) 总部、各子公司计划、预算的审批权和根据制度推行子公司计划、预算的实要求总部提供指导性发展纲要和年权力 计划管理制度执行情况的监督检查权。 施；度工作计划的权力。 确定总部组织框架，不断改进总部管理提出子公司组织机构设置和调整方案根据科学合理的原则明职责 模式；根据事业发展需要设立新的事业经批准后实施；单位；批准子公司机构设置及调整方案。 确各部门的岗位设置。 提出组织机构设置方案建议的权力。 负责业务范围内的新市场开拓和新客户开发；产品市场的统一管理。 根据公司的理念和形象管理要求，自主开展产品价格与市场管理工作的权力。 组织 管理 (人力资总部、各子公司组织机构设置方案的审源部部) 权力 批权。 市场 管理 (营销 中心） 通过企业品牌和企业形象管理树立企业职责 的市场形象。 审核子公司价格、市场管理制度的权力 权力。

附件：总部和事业部关键权限划分表(远期)

部门 总部权限 权限类型 战略规划 （董办）  总部设计战略规划体系，全面负责公司总体战略和下属事业部业务战略方案的制定、过程监督和效果评估  总部组织投资机会的搜寻  所有投资决策都由总部进行审批  对重大股权或资产投资项目，由总部牵头进行可行性研究  拥有对自己战略规划的建议权  所有涉及战略决定的问题，可以向总部归口部门和领导进行建议，总部做出审批决定  对一般项目具有组织研究可行性方案的权力，需上报总部审批 事业部权限 投资决策 （董办） 经营计划 与预算 （运营中心、财务中心）  总部根据战略规划，制定事业部的年 度经营目标，包括财务类、管理类及市场类指标  总部对事业部实施绩效管理，对经营 计划完成情况进行季度审核  总部对事业部实施全面预算管理，指导、审核、修正和审批事业部预算，对预算执行情况实施实时监控、周期性监控及考核  全面负责总部和下属事业部的资产管理及处置 组织编制本事业部下属业务单位的经营计划及预算，但需报总部审批。 根据总部的经营计划及预算，加强对本事业部年度经营计划编制与考核、财务预算等重大经营事项的严格管理 资产管理 (财务/运营)  负责所辖单位资产的日常管理，如设备厂房的维修维护等  事业部拥有在预算和授权范围内的资金使用自主权  总部集中实施统一的财务管理，包括资金管理、会计核算管理、融资等  对事业部资金使用按照全面预算管理要求及相关授权进行监控，对预算财务管理 外资金使用进行审批 （财务中心）  加强总部审计职能，除财务审计监督外，还要开展项目全过程审计  总部负责委派、考核、审计下属单位财务人员  总部通过相关职能部门对事业部经营中的技术工艺、设备管理及工程管理等关键业务进行指导及协调  每季度召开经营例会，进行关键问题分析，确定解决方案，并监督执行  对重大经营事项召开临时经营会  法律事务管理，审核重大合同  采购预算审批权  预算外采购审批权  大宗物资及设备采购执行权 业务控制 （运营中心、研发中心）  负责事业部业务的日常运作、现场管理、质量管理（市场管理等）  每月度对经营状况向总部做一次详细的分析汇报  需要作出快速反应的决策、影响面小且低风险的决策可以全权负责，进行事后汇报并接受考核监督  预算内采购审批权  低值易耗品采购执行权 物资采购 （运营中心、财务中心） 类型 总部权限 事业部权限  任免、考核中层以下干部员工，但必须报总部备案  事业部有工资总额范围内的薪酬方案的编制权（报批）和执行权  事业部可以根据审批后的计划组织干部员工的培训  协助总部进行品牌和公关管理  统一管理员工的招聘及劳动关系，组织并审批事业部的培训计划  对事业部中层以上干部任免、考核 人力资源管理  事业部经营班子和财务人员由总部(人力资源部） 确定薪酬  总部确定事业部的工资总额，审批事业部的薪酬方案 公共关系及品牌管理 （营销中心） 信息管理 (运营中心)  负责建设全面的管理信息系统和信息情报搜集系统，为下属业务单位的信息管理提供指导、规范和服务，最大限度实现信息共享  统一公司品牌及形象，统一协调对、行业部门及媒体的关系  协助总部建设和改进信息系统建设及应用，按照要求完成相关的信息收集及录入  依据总部统一要求，有自己制定组织结构、流程及制度的权力，但要报总部审批 管理体系建设  定期对公司及下属单位组织、制度和流程的运行情况进行审视并予以优(运营中心、 化 人力资源部)

注：光学(准)事业部除财务、市场、人事行政职能外，其他职能权限划分与LED事业部相同。