四川省2016年证券从业资格考试：债券考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A．12% B．10% C．7% D．5%
2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。 A．公司净资产 B．公司的股利 C．股份分割 D．市场因素
3、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金
4、引起股价变动的直接原因是（）。 A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况 C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化
5、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪
6、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。 A．再贴现率 B．直接信用控制
C．法定存款准备金率 D．公开市场业务
7、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10%
8、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200
9、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
10、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效
11、我国目前对证券发行实行的是（）。 A．核准制 B．审批制 C．审查制 D．核查制
12、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 13、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而
控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型
14、我国证券法出台是在（）年底。 A．1992年 B．1993年 C．1995年 D．1998年
15、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
16、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。 A．50 B．200 C．250 D．300
17、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 18、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入
D．实物
19、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险
20、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。 A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C．禁止相互持股的情形 D．要求建立风险隔离制度
22、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。 A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
23、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。 A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和 C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D．优先股票股东的权利和义务
24、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。
A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 25、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交
26、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D．最近1年净资本不低于净资产的50%
27、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。 A．以营利为目的 B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D．交易所是整个证券市场的核心
28、关于风险，下列说法正确的有__。 A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性 C．系统性风险是可以投资组合而避免的 D．非系统风险是可以投资组合来避免的
29、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．对证券投资业绩进行预测
30、下面关于股利的阐述正确的是__。
A．股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
31、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。
A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
32、与证券市场的形成相联系的有__。 A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度
33、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数
34、股票价格指数的编制步骤包括__。 A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算基期平均股价并作必要修正 D．指数化
35、银行的货币对股票价格有直接的影响，其手段包括__。 A．发行国债 B．再贴现 C．公开市场业务 D．存款准备金制度
