宁夏省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类
型考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
2、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．登记 C．管辖 D．管辖
3、证券的风险通常由收益率的__来衡量。 A．方差
B．几何平均值 C．协方差
D．算术平均值
4、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A．股价指数 B．债券 C．外汇
D．商业票据
5、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率 6、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪
9、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势
10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数
12、实施由__负责。 A． B．财政部
C．中国银监会 D．中国人民银行 13、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。 A．1
B．2 C．3 D．5 14、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派
15、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险 16、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A．行业 B．产业 C．企业 D．工业
17、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。 A．认股权证的价值不变 B．认股权证的价值减少 C．认沽权证的价值增加 D．认沽权证的价值减少
18、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异
D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
19、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A．是在18世纪末、19世纪初产业的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 20、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、发放股票股息的目的包括__。 A．增加公司资产总额 B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
22、下面叙述错误的是__。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的比外国债券宽松得多 D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
23、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。 A．每股收益(摊薄)为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元 C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元
24、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。 A．法定公积金 B．公益金
C．当年可分配盈利 D．任意盈余公积金
25、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。 A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
26、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。 A．自有资本 B．营运资金
C．受托投资资金 D．清算资金
27、债券的区别的是__。 A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同
28、有价证券是__的统一表现形式。 A．财产价值 B．财产权利 C．财产证明 D．财产要求
29、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。 A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
30、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
31、非累积优先股票的特点是__。 A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻
32、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司 B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
33、符合股票价格指数定义的是__。
A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
34、下述说法是正确的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D．开放式基金的基金份额总额不固定
35、对证券投资基金的投资进行的主要目的是__。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平
